深圳市龍華區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定辦法（試行）（修訂征求意見稿）

第一章  總則

第一條  為貫徹落實(shí)《廣東省人民政府印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技創(chuàng)新若干政策措施的通知》(粵府〔2019〕1號)、《關(guān)于促進(jìn)科技創(chuàng)新的若干措施》（深發(fā)〔2016〕7號）等文件精神，扶持和培育龍華區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)（以下簡稱“區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)”），規(guī)范區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)的管理，促進(jìn)區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展，完善我區(qū)創(chuàng)新體系，并為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供有力支撐，制定本辦法。

第二條  區(qū)科技主管部門負(fù)責(zé)組織開展區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)的申報(bào)、評審、管理和監(jiān)測評估；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)解決區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展過程中遇到的重大問題。

第二章  申報(bào)與認(rèn)定

第三條  區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)一般是指由具有高水平科研能力的科研院所、企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體或科學(xué)家團(tuán)隊(duì)發(fā)起設(shè)立，具有市場化運(yùn)行機(jī)制、現(xiàn)代化管理制度、可持續(xù)發(fā)展能力、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的獨(dú)立法人組織。區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)須自主經(jīng)營、獨(dú)立核算，主要功能包括開展科技研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化、科技企業(yè)孵化育成、高端人才集聚和培養(yǎng)，為所在地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供支撐等。

第四條  申請認(rèn)定為區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)的單位須具備以下條件：

（一）基本條件

1.具備獨(dú)立法人資格，在龍華區(qū)注冊和運(yùn)營。

2.遵照國家法律法規(guī)，尊重和遵守相關(guān)學(xué)術(shù)倫理、學(xué)術(shù)規(guī)范。

3.申請認(rèn)定時(shí)未被政府部門列入誠信異常名錄；申請之日前一年內(nèi)不存在因違法行為被行政機(jī)關(guān)處罰的情形。

4.有穩(wěn)定的科研隊(duì)伍。申請認(rèn)定時(shí)，至少有一名具有一定影響力的科研帶頭人[符合深圳市杰出人才/國家級領(lǐng)軍人才/海外高層次A類人才認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（勞務(wù)社保關(guān)系除外，下同）],另外有專職科研人員10人以上（全職科研人員6人以上），其中至少有1人符合地方級領(lǐng)軍人才/海外高層次B類人才以上認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，另至少有 3人符合深圳市后備級人才/海外高層次C類以上人才認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。通過認(rèn)定后1年內(nèi)，專職科研人員在15人以上（全職科研人員在9人以上），除科研帶頭人外，還至少有2人符合深圳地方級領(lǐng)軍人才/海外高層次B類人才以上認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，另有6人符合深圳市后備級人才/海外高層次C類以上人才認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

5.具有可操作性強(qiáng)的建設(shè)方案，建設(shè)方案應(yīng)包括科研成果目標(biāo)、研究方向、研究內(nèi)容、實(shí)施路徑，以及科研隊(duì)伍、科研保障措施、績效評估等內(nèi)容。建設(shè)方案應(yīng)承諾在龍華區(qū)實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，包括但不限于知識產(chǎn)權(quán)獲得數(shù)量、服務(wù)龍華區(qū)企業(yè)數(shù)量、孵化企業(yè)數(shù)量、人才培養(yǎng)和引進(jìn)數(shù)量、科研成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)服務(wù)收入、承擔(dān)科技計(jì)劃項(xiàng)目總金額、舉辦有影響力的科技創(chuàng)新活動(dòng)數(shù)量等，并擬定年度指標(biāo)。

（二）具備以下研發(fā)及產(chǎn)業(yè)孵化能力

1.能圍繞我市重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域的前沿技術(shù)、新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)、我區(qū)支柱產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)等開展研發(fā)，解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的技術(shù)瓶頸，為我區(qū)乃至全市創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供支撐。承諾通過認(rèn)定后5年內(nèi)獲得的發(fā)明專利和三大國際索引（SCI、EI、ISTP）收錄的論文合計(jì)不少于40項(xiàng)（篇），其中發(fā)明專利不少于15項(xiàng)。

2.能較好對接源頭創(chuàng)新資源，具備較為完善的科研成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制，具有較強(qiáng)應(yīng)用研究、成果轉(zhuǎn)化、項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化能力。承諾通過認(rèn)定后5年內(nèi)在龍華區(qū)孵化不少于5家細(xì)分領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)國內(nèi)領(lǐng)先的高科技企業(yè)。

3.具備引進(jìn)和培養(yǎng)高層次人才的能力。承諾通過認(rèn)定后5年內(nèi)培養(yǎng)或引進(jìn)的符合深圳高層次人才標(biāo)準(zhǔn)的人才不少于20人，其中符合深圳地方領(lǐng)軍人才/海外高層次B類人才以上認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的不少于5人。

4.具備承擔(dān)科技計(jì)劃項(xiàng)目的能力。承諾通過認(rèn)定后5年內(nèi)，研發(fā)機(jī)構(gòu)及其孵化企業(yè)承擔(dān)的國家、省、市科技計(jì)劃項(xiàng)目及企事業(yè)單位科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總額不少于3500萬元。

第五條  區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)的依托單位（指參與建設(shè)區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)，并且具有整合相關(guān)領(lǐng)域科研力量能力和開放共享意愿，能夠協(xié)調(diào)組織相關(guān)領(lǐng)域科研力量開展合作研究的單位）是獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)的，其依托單位應(yīng)符合以下條件之一：

（一）中央和國家級科研機(jī)構(gòu)或其一級直屬機(jī)構(gòu)；

（二）國家重點(diǎn)建設(shè)的高等院校（“雙一流”高校）或其一級直屬機(jī)構(gòu)；

（三）深圳及港澳臺(tái)地區(qū)的高等院校；

（四）世界500強(qiáng)企業(yè)、中國500強(qiáng)企業(yè)；

（五）國外一流大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)； 

（六）在申請之日前三年內(nèi)承擔(dān)過3項(xiàng)以上相關(guān)領(lǐng)域國家級科技計(jì)劃項(xiàng)目的單位；

（七）國家級創(chuàng)新載體、省市級重大創(chuàng)新載體；

（八）其他能夠協(xié)調(diào)組織相關(guān)領(lǐng)域科研力量開展合作研究，帶動(dòng)所屬學(xué)科領(lǐng)域健康協(xié)同發(fā)展的單位。

第六條  區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)是以高水平科學(xué)家團(tuán)隊(duì)組建的，科學(xué)家團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)滿足以下要求：

（一）在相關(guān)科學(xué)領(lǐng)域具有豐碩的學(xué)術(shù)成果，具有較高的學(xué)術(shù)影響力，并活躍在科研一線；

（二）具有較豐富的科研項(xiàng)目組織、科研機(jī)構(gòu)管理運(yùn)營、產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化等經(jīng)驗(yàn)?zāi)芰Γ?/span>

（三）具有聚集和整合相關(guān)領(lǐng)域科研資源建設(shè)國內(nèi)一流研究機(jī)構(gòu)的能力；

（四）科學(xué)家團(tuán)隊(duì)核心成員應(yīng)符合以下條件之一：

1.在申請之日前三年內(nèi)承擔(dān)過3項(xiàng)以上相關(guān)領(lǐng)域國家級科技計(jì)劃項(xiàng)目，且經(jīng)費(fèi)總額不少于3000萬元。

2.科學(xué)家團(tuán)隊(duì)核心成員中至少有3名成員符合深圳市杰出人才/國家級領(lǐng)軍人才/海外高層次A類人才認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

第七條  區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)申報(bào)認(rèn)定程序。

（一）申報(bào)受理。符合本辦法規(guī)定的機(jī)構(gòu)，根據(jù)龍華區(qū)科技主管部門公布的受理通知，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過龍華區(qū)科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金申報(bào)系統(tǒng)在線填報(bào)、上傳證明材料、提交申請。申報(bào)受理后，按要求打印紙質(zhì)申報(bào)材料并加蓋單位公章，送交區(qū)科技主管部門。

擬申報(bào)區(qū)級研發(fā)機(jī)構(gòu)的單位應(yīng)自主申報(bào)，禁止委托第三方中介機(jī)構(gòu)代為申報(bào)。對違規(guī)委托第三方中介機(jī)構(gòu)申報(bào)的，不予受理，且三年內(nèi)不再受理其新的項(xiàng)目申請。

（二）形式審查。區(qū)科技主管部門對申報(bào)材料進(jìn)行形式審查，符合要求的進(jìn)入評審論證環(huán)節(jié)。

（三）評審論證。區(qū)科技主管部門組織相關(guān)研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)、科研管理、財(cái)務(wù)等專家根據(jù)本辦法的規(guī)定對申請機(jī)構(gòu)開展評估論證，評估論證內(nèi)容包括但不限于基本條件、建設(shè)方案、研究能力、預(yù)期科研成果和預(yù)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益等部分。

通過評審論證的區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)根據(jù)評審結(jié)論分為區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)A類、區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)B類、區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)C類三個(gè)等次（評審論證詳細(xì)流程及A、B、C三類詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)由區(qū)科技主管部門另行制定）。

（四）認(rèn)定。區(qū)科技主管部門根據(jù)評審論證意見，參考研發(fā)機(jī)構(gòu)預(yù)期成果，依據(jù)總量控制、擇優(yōu)資助的原則提出擬認(rèn)定意見并報(bào)區(qū)政府批準(zhǔn)。

（五）公示和發(fā)布。將經(jīng)區(qū)政府批準(zhǔn)的區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)名單公示后正式發(fā)布。

第八條  對區(qū)委區(qū)政府重點(diǎn)扶持的研發(fā)機(jī)構(gòu)或我區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需的研發(fā)機(jī)構(gòu)，可單獨(dú)組織論證，采取“一事一議”方式進(jìn)行認(rèn)定。

第九條  申請認(rèn)定區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)的單位須提交以下材料：

（一）龍華區(qū)研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定申請表；

（二）上一年度的工作報(bào)告（成立不滿一年的可不提供）；

（三）申報(bào)單位的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證；

（四）申報(bào)單位的章程；

（五）申報(bào)單位的建設(shè)方案；

（六）上一年度財(cái)務(wù)報(bào)表（成立不滿一年的可不提供）；

（七）經(jīng)具有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)鑒證的上一個(gè)會(huì)計(jì)年度研究開發(fā)費(fèi)用情況表（成立不滿一年的可不提供）；

（八）研發(fā)機(jī)構(gòu)或其依托單位近3年立項(xiàng)的國家、省市級科研項(xiàng)目清單（包括項(xiàng)目名稱、合同金額、項(xiàng)目編號和資助單位情況等）；

（九）研發(fā)機(jī)構(gòu)或其依托單位近3年科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目清單，包括項(xiàng)目名稱、轉(zhuǎn)化方式、轉(zhuǎn)化收入及相關(guān)證明材料；

（十）單價(jià)萬元以上的科研儀器設(shè)備、基礎(chǔ)軟件、系統(tǒng)軟件清單（包括設(shè)備名稱、數(shù)量、原值總價(jià)、購置年份等信息）；

（十一）研發(fā)機(jī)構(gòu)與其依托單位的關(guān)聯(lián)證明材料，人才團(tuán)隊(duì)相關(guān)資質(zhì)證明材料。

第三章  管理與評估

第十條  通過認(rèn)定的區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)，授予龍華區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)牌匾，自下達(dá)認(rèn)定文件之日起有效期為 5年。

第十一條  區(qū)科技主管部門每年委托第三方機(jī)構(gòu)根據(jù)區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)方案，通過審計(jì)、現(xiàn)場檢查、專項(xiàng)評價(jià)等多種方式對區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行績效評估，重點(diǎn)評估區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)基本條件持續(xù)符合情況及建設(shè)方案中承諾的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益指標(biāo)完成情況。

第十二條  在區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)資格期滿前，區(qū)科技主管部門依區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)的申請組織專家比照認(rèn)定條件及建設(shè)目標(biāo)完成情況對區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，評估通過的繼續(xù)獲得5年區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)資格；未提出申請或評估不通過的，資格到期自動(dòng)失效。

第十三條  區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化管理職責(zé)和義務(wù)，構(gòu)建科學(xué)、有效的管理模式，建立有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，加強(qiáng)日常安全管理，確保區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)長期安全穩(wěn)定運(yùn)行。

第十四條  申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫申請材料，對于弄虛作假的行為，一經(jīng)查實(shí)，將取消其申請資格，且三年內(nèi)不再受理其新的項(xiàng)目申請。

第十五條  區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)生名稱變更、投資主體變更、重大人員變動(dòng)等重大事項(xiàng)變化的，應(yīng)在事后1個(gè)月內(nèi)以書面形式向區(qū)科技主管部門報(bào)告。通過資格核實(shí)的，有效期不變。逾期3個(gè)月未報(bào)告或資格核實(shí)不通過的，取消其區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)資格。

第十六條  區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)有以下情況之一的，取消其區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)資格：

（一）因重大違法違規(guī)行為被吊銷法人資格的。

（二）區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)的基本條件連續(xù)2年被評估為不滿足本辦法第四條規(guī)定的認(rèn)定基本條件的。

（三）區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)在建設(shè)方案中承諾的年度指標(biāo)完成情況連續(xù)2年未通過評估的。

（四）因其他原因應(yīng)當(dāng)取消其區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)資格的。

第四章  權(quán)利與義務(wù)

第十七條  經(jīng)認(rèn)定的區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)，可按照龍華區(qū)科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金扶持政策的相關(guān)規(guī)定，申請龍華區(qū)科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金資助。

第十八條  區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)申報(bào)專項(xiàng)資金資助按照龍華區(qū)科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金扶持政策及其配套操作規(guī)程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十九條  區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)資格被取消的，自取消之日起不再享受龍華區(qū)科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金扶持政策規(guī)定的資金資助。

第二十條  區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)生嚴(yán)重影響約定績效目標(biāo)完成或正常運(yùn)行的重大事件應(yīng)及時(shí)報(bào)告區(qū)科技主管部門，區(qū)科技主管部門應(yīng)在獲悉或發(fā)現(xiàn)重大事件后，核實(shí)相關(guān)情況，做出暫停資助并整改、變更研發(fā)機(jī)構(gòu)依托單位（依托團(tuán)隊(duì)）、取消區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)資格等處理意見，報(bào)區(qū)政府審定。

第二十一條  區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)明顯改變專項(xiàng)資金用途的，區(qū)科技主管部門有權(quán)追回資助資金，涉嫌詐騙專項(xiàng)資金或其他違法犯罪行為的，區(qū)科技主管部門將移送司法機(jī)關(guān)追究其法律責(zé)任。

第二十二條  區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)因同一事由重復(fù)獲得龍華區(qū)其他部門專項(xiàng)資金資助的，應(yīng)從科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金資助中扣除相應(yīng)資助額度。

第二十三條  區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)在每年3月1日前向區(qū)科技主管部門提交上一年度工作總結(jié)報(bào)告。匯報(bào)機(jī)構(gòu)的建設(shè)進(jìn)展情況，主要數(shù)據(jù)指標(biāo)及下一年度工作計(jì)劃等。

第二十四條  區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求參加科技統(tǒng)計(jì)。對拒不參加科技統(tǒng)計(jì)的，取消其區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)資格。

第五章  附則

第二十五條  本辦法適用于經(jīng)區(qū)政府認(rèn)定的區(qū)重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)。深圳市高層次人才認(rèn)定及劃分標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，本辦法有關(guān)條款相應(yīng)作出調(diào)整。

第二十六條  本辦法由龍華區(qū)科技主管部門負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條  本辦法自2019年12月21日起試行，有效期3年。