深圳市工業(yè)和信息化局市級企業(yè)技術(shù)中心認(rèn)定（考核）管理辦法

第一章  總則

第一條 為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，充分發(fā)揮企業(yè)技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)在技術(shù)創(chuàng)新體系中的核心作用，進(jìn)一步規(guī)范深圳市級企業(yè)技術(shù)中心（以下簡稱市級企業(yè)技術(shù)中心）的認(rèn)定管理工作，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《國家企業(yè)技術(shù)中心認(rèn)定管理辦法》《深圳市人民政府印發(fā)關(guān)于推動制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展堅(jiān)定不移打造制造強(qiáng)市若干措施的通知》（深府規(guī)〔2021〕1號，以下簡稱《若干措施》）等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 市級企業(yè)技術(shù)中心認(rèn)定（考核）管理工作適用本辦法。

第三條 本辦法所稱企業(yè)技術(shù)中心，是指企業(yè)為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略需要設(shè)立的，以統(tǒng)籌負(fù)責(zé)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃、新產(chǎn)品新技術(shù)研發(fā)、知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)、創(chuàng)新人才凝聚培養(yǎng)、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建協(xié)同為主要職責(zé)，全面推進(jìn)企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新工程的技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)。

第四條 深圳市鼓勵和支持企業(yè)建立技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，對研發(fā)能力強(qiáng)、創(chuàng)新機(jī)制好、引領(lǐng)示范作用大、符合本辦法規(guī)定條件標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)予以認(rèn)定為市級企業(yè)技術(shù)中心，給予專項(xiàng)政策支持；實(shí)現(xiàn)充分發(fā)揮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體作用，建立健全技術(shù)創(chuàng)新體制機(jī)制，引導(dǎo)帶動產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新能力提高的政策目標(biāo)。

第五條 深圳市工業(yè)和信息化局（以下簡稱市工業(yè)和信息化局）負(fù)責(zé)市級企業(yè)技術(shù)中心的認(rèn)定（考核）管理工作。市級企業(yè)技術(shù)中心認(rèn)定遵循企業(yè)自主申請、客觀定性、量化評價(jià)、突出成效、擇優(yōu)認(rèn)定和公開公平公正的原則。認(rèn)定（考核）原則上每年進(jìn)行一次，以集中受理申請、集中審核認(rèn)定（考核）的方式進(jìn)行。

第二章  認(rèn)定條件和審核材料

第六條 申請市級企業(yè)技術(shù)中心認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：

（一）企業(yè)在深圳市（含深汕特別合作區(qū)，下同）注冊、具備獨(dú)立法人資格，或企業(yè)按國家統(tǒng)計(jì)局相關(guān)規(guī)定可視同為法人；且持續(xù)經(jīng)營3年以上；

（二）企業(yè)治理體系完善，管理制度健全，合法規(guī)范經(jīng)營，未被列入嚴(yán)重失信主體名單；提交的營業(yè)收入等主要生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)數(shù)據(jù)，沒有超出經(jīng)市統(tǒng)計(jì)部門認(rèn)定的正常誤差范圍；

（三）企業(yè)在行業(yè)內(nèi)具有顯著的發(fā)展和競爭優(yōu)勢。獨(dú)立核算的近2年?duì)I業(yè)收入總額、利潤總額、研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)、研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)占主營收入比重、研究開發(fā)項(xiàng)目數(shù)、研發(fā)項(xiàng)目轉(zhuǎn)化應(yīng)用率、擁有知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量等主要指標(biāo)達(dá)到本辦法附件所列對應(yīng)行業(yè)類別最低標(biāo)準(zhǔn)；

（四）企業(yè)技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)位于深圳市內(nèi)，已建立并運(yùn)行2年以上，具有良好的技術(shù)創(chuàng)新體制機(jī)制，擁有600平方米以上專屬工作場所；

（五）企業(yè)技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)擁有的研發(fā)儀器設(shè)備和專用軟件原值應(yīng)在800萬元以上，且70%以上（按原值）位于技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)專屬工作場所；

（六）企業(yè)技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)專職從事研究開發(fā)的人員應(yīng)不少于50人，具備高級專業(yè)技術(shù)資格或者博士學(xué)位的研發(fā)帶頭人應(yīng)在5人以上，專職研發(fā)人員中擁有本科學(xué)歷或助工職稱以上的應(yīng)達(dá)75%。

第七條 企業(yè)申請市級企業(yè)技術(shù)中心認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)提交以下審核材料（非特別注明，均為復(fù)印件，蓋公章和法定代表人簽字）：

（一）《市級企業(yè)技術(shù)中心認(rèn)定申請書》（原件）；

（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或符合國家統(tǒng)計(jì)局相關(guān)規(guī)定可視同法人單位的證照材料（如屬新版本“三證合一”證照，且已關(guān)聯(lián)電子證照的,無需提交）；

（三）企業(yè)近2個(gè)年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告及研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告（如申報(bào)時(shí)上年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告尚未完成，應(yīng)提交由單位財(cái)務(wù)人員按審計(jì)報(bào)告要求編制的《資產(chǎn)負(fù)債表》和《利潤表》）；

（四）企業(yè)技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)設(shè)立文件、研發(fā)創(chuàng)新體制機(jī)制和制度建設(shè)相關(guān)文件，以及專屬辦公場地說明等材料；

（五）企業(yè)技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)符合本辦法第六條規(guī)定所列認(rèn)定條件的必要佐證說明材料。主要包括：

1.技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)設(shè)立以來（最長5年期限）持續(xù)購置的各類研發(fā)儀器設(shè)備、專用工具與資料庫、數(shù)據(jù)庫清單，以及用于研究開發(fā)使用的佐證說明材料；

2.技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)現(xiàn)有人員名冊（含姓名、職務(wù)/崗位、專業(yè)技術(shù)資格、學(xué)歷學(xué)位等基本信息）及其社保繳納花名冊，學(xué)歷學(xué)位、專業(yè)技術(shù)資格等佐證說明材料；

3.技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)近2年研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出信息目錄清單及其佐證說明材料；

4.技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)近2年主導(dǎo)制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、獲國內(nèi)外有效專利、著作權(quán)等反映研發(fā)成果的信息目錄清單，及其佐證說明材料；

5.技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)近2年研發(fā)新產(chǎn)品新技術(shù)項(xiàng)目數(shù)及其轉(zhuǎn)化應(yīng)用、新產(chǎn)品銷售額、貢獻(xiàn)率等反映研發(fā)績效和經(jīng)濟(jì)效益的信息目錄清單，及其說明與佐證資料；

6.技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)近2年獲國家和省、市級研發(fā)平臺、實(shí)驗(yàn)室、檢測機(jī)構(gòu)認(rèn)證認(rèn)定，以及研發(fā)項(xiàng)目成果獲獎等反映研發(fā)能力與水平的信息目錄清單，及其佐證說明材料。

第三章  認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

第八條 根據(jù)專項(xiàng)審計(jì)和專家評審相結(jié)合的量化計(jì)分評價(jià)方式，對申請市級企業(yè)技術(shù)中心認(rèn)定的企業(yè)技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)形成優(yōu)秀、良好、合格與不合格等四個(gè)等級的綜合評價(jià)得分結(jié)果。其中：

（一）綜合評價(jià)得分90分及以上的為優(yōu)秀；

（二）綜合評價(jià)得分75分（含本數(shù)）至90分（不含本數(shù)）的為良好；

（三）綜合評價(jià)得分60分（含本數(shù)）至75分（不含本數(shù)）的為合格；

（四）綜合評價(jià)得分低于60分的為不合格。

第九條 綜合評價(jià)得分為合格以上的企業(yè)技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，可以認(rèn)定為市級企業(yè)技術(shù)中心。

第四章  認(rèn)定程序

第十條 市級企業(yè)技術(shù)中心認(rèn)定遵循以下程序：

（一）發(fā)布通知。市工業(yè)和信息化局在統(tǒng)一的信息平臺發(fā)布市級企業(yè)技術(shù)中心認(rèn)定工作通知，明確申報(bào)時(shí)限、認(rèn)定條件、審核材料、認(rèn)定方式與程序等事項(xiàng)。

（二）自主申請。企業(yè)按照認(rèn)定工作通知要求自主申請，自行組織市級企業(yè)技術(shù)中心認(rèn)定審核材料，在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)將審核材料提交至深圳市行政服務(wù)大廳綜合窗口。

（三）審核材料。市工業(yè)和信息化局對企業(yè)提交的審核材料實(shí)行完整性、有效性與合規(guī)性審查，并決定是否受理。

（四）專項(xiàng)審計(jì)。市工業(yè)和信息化局對通過審核材料程序的企業(yè)及其技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，委托會計(jì)師事務(wù)所，按照有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目扶持計(jì)劃操作規(guī)程規(guī)定和專項(xiàng)審計(jì)規(guī)則，對企業(yè)及其技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)是否符合市級企業(yè)技術(shù)中心認(rèn)定基本條件開展專項(xiàng)審計(jì)。符合基本條件的給予基礎(chǔ)分30分，同時(shí)對企業(yè)技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)建設(shè)費(fèi)用進(jìn)行審計(jì)，出具專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；不符合基本條件的給予0分，直接出具專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，且不予通過專項(xiàng)審計(jì)。

（五）核查評審。市工業(yè)和信息化局對通過專項(xiàng)審計(jì)程序確認(rèn)，符合市級企業(yè)技術(shù)中心認(rèn)定基本條件的企業(yè)及其技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，委托第三方機(jī)構(gòu)組織專家組，開展專家現(xiàn)場核查評審會，提出綜合性核查評審意見。專家核查評審會，原則由七名從事與企業(yè)所屬行業(yè)、熟悉企業(yè)技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)建設(shè)與管理、具有豐富研發(fā)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)技術(shù)高級職稱的人員組成專家組，以現(xiàn)場核查與評審相結(jié)合的方式，按照專家核查評審規(guī)則，對企業(yè)及其技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)認(rèn)定評價(jià)指標(biāo)，逐項(xiàng)定量評分，作出綜合評價(jià)得分和綜合性核查評審意見，專家評分滿分為70分；同時(shí)對專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告中載明的研發(fā)儀器設(shè)備屬性及合理性提出核查判定意見。

（六）征求意見。市工業(yè)和信息化局對通過核查評審程序，推薦認(rèn)定的企業(yè)技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，依據(jù)本辦法第六條的有關(guān)規(guī)定，就企業(yè)是否被列入嚴(yán)重失信主體名單及其主要生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)數(shù)據(jù)是否超出市統(tǒng)計(jì)部門認(rèn)定誤差范圍等情況，征求市相關(guān)行政主管部門意見。

（七）擬定名單。市工業(yè)和信息化局綜合專家組綜合性核查評審意見以及市相關(guān)行政主管部門的反饋意見，擬定當(dāng)年度市級企業(yè)技術(shù)中心認(rèn)定名單。

（八）社會公示。市工業(yè)和信息化局將當(dāng)年度擬認(rèn)定的市級企業(yè)技術(shù)中心名單在官方網(wǎng)站向社會公示7天。公示期間，包括申請認(rèn)定企業(yè)在內(nèi)的任何單位或個(gè)人，對擬認(rèn)定的市級企業(yè)技術(shù)中心名單存在異議的，均可向市工業(yè)和信息化局提出。

對擬認(rèn)定為市級企業(yè)技術(shù)中心存在異議問題的，市工業(yè)和信息化局應(yīng)采取包括重啟相關(guān)審核程序在內(nèi)的各種方式，展開復(fù)審與調(diào)查核實(shí)，作出復(fù)審與調(diào)查核實(shí)的審定意見，并反饋至提出異議的單位與個(gè)人。

（九）發(fā)布名單。公示期滿無異議或者異議不成立的，市工業(yè)和信息化局在官方網(wǎng)站和深i企等平臺發(fā)布當(dāng)年度市級企業(yè)技術(shù)中心認(rèn)定名單，同步生成電子證照。

第十一條 市工業(yè)和信息化局按照技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目扶持計(jì)劃操作規(guī)程的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)經(jīng)專項(xiàng)審計(jì)審定和專家組核查判定的市級企業(yè)技術(shù)中心可列入資助范圍的建設(shè)費(fèi)用，核定資助金額，列入下年度部門產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金的項(xiàng)目資金預(yù)算。

第五章  扶持措施

第十二條 對獲得市級企業(yè)技術(shù)中心認(rèn)定的企業(yè)，市工業(yè)和信息化局支持和優(yōu)先推薦其申報(bào)國家和省、市組織實(shí)施的各類技術(shù)創(chuàng)新重大專項(xiàng)和試點(diǎn)示范項(xiàng)目；優(yōu)先納入市直通車服務(wù)，市、區(qū)領(lǐng)導(dǎo)掛點(diǎn)服務(wù)，以及人才、金融等優(yōu)惠政策扶持范圍；組織對接活動，支持市級企業(yè)技術(shù)中心聯(lián)合中小企業(yè)開展協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新。獲認(rèn)定滿兩周年以上的市級企業(yè)技術(shù)中心，享有申請國家企業(yè)技術(shù)中心認(rèn)定資格。

第十三條 對經(jīng)認(rèn)定的市級企業(yè)技術(shù)中心建設(shè)及其能力提升項(xiàng)目，分別按不超過其可列入資助范圍的建設(shè)費(fèi)用的20%，給予最高500萬元資助。

第六章  考核管理

第十四條 市工業(yè)和信息化局對經(jīng)認(rèn)定的市級企業(yè)技術(shù)中心加強(qiáng)動態(tài)管理，實(shí)施年度考核制度。年度考核采取書面考核與全面考核相結(jié)合的方式進(jìn)行，原則上每年開展一次。

第十五條 年度考核的主要程序：

（一）發(fā)布通知。市工業(yè)和信息化局根據(jù)年度工作安排，印發(fā)年度考核通知，明確對市級企業(yè)技術(shù)中心進(jìn)行考核的內(nèi)容、方式及程序。考核的內(nèi)容應(yīng)包括：基礎(chǔ)條件建設(shè)、研發(fā)項(xiàng)目、成果獲獎、轉(zhuǎn)化應(yīng)用、經(jīng)濟(jì)效益、人才培養(yǎng)和研發(fā)合作等事項(xiàng)。

（二）企業(yè)自評。市級企業(yè)技術(shù)中心根據(jù)年度考核通知要求，進(jìn)行自評，填寫年度考核表，提供相關(guān)佐證說明材料，報(bào)送市工業(yè)和信息化局。

（三）書面考核。市工業(yè)和信息化局對市級企業(yè)技術(shù)中心提交的年度考核材料及佐證說明材料進(jìn)行審核，主要對材料齊全性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性，市級企業(yè)技術(shù)中心運(yùn)行狀況和效果，企業(yè)是否被列入嚴(yán)重失信主體名單等進(jìn)行審核，作出合格或不合格的評價(jià)。

（四）全面考核。市工業(yè)和信息化局以不低于10%比例，參照“雙隨機(jī)、一公開”原則并結(jié)合工作需要確定實(shí)行全面考核的市級企業(yè)技術(shù)中心名單（書面考核中發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重問題的、屬于年度重點(diǎn)工作需要關(guān)注的領(lǐng)域的、上年度考核結(jié)果為不合格的市級企業(yè)技術(shù)中心，直接列為全面考核對象）。對確定為全面考核的市級企業(yè)技術(shù)中心，對照市級企業(yè)技術(shù)中心認(rèn)定條件，委托第三方機(jī)構(gòu)組織專家組開展現(xiàn)場核查評估，根據(jù)工作需要組織專項(xiàng)審計(jì)，作出合格或不合格的評價(jià)。

（五）發(fā)布考核結(jié)果。市工業(yè)和信息化局根據(jù)考核情況，發(fā)布市級企業(yè)技術(shù)中心年度考核結(jié)果。

（六）監(jiān)督管理。對年度考核結(jié)果不合格的市級企業(yè)技術(shù)中心，市工業(yè)和信息化局督促其限時(shí)整改。

第十六條 對存在下列情形之一的市級企業(yè)技術(shù)中心所在企業(yè)，市工業(yè)和信息化局撤銷其相應(yīng)市級企業(yè)技術(shù)中心資格：

（一）企業(yè)不按規(guī)定參加年度考核的；

（二）企業(yè)連續(xù)兩個(gè)年度考核結(jié)果為不合格的；

（三）企業(yè)自行要求撤銷的；

（四）企業(yè)在年度考核中提供虛假材料的；

（五）企業(yè)被列入嚴(yán)重失信主體名單的；

（六）企業(yè)宣告破產(chǎn)后依法進(jìn)入破產(chǎn)清算程序的；

（七）企業(yè)被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照或依法注銷的。

第十七條 因第十六條第一、二、三項(xiàng)原因被撤銷市級企業(yè)技術(shù)中心資格的企業(yè)，三年內(nèi)不得重新申請認(rèn)定；因第十六條第四、五項(xiàng)原因被撤銷市級企業(yè)技術(shù)中心資格的企業(yè)，五年內(nèi)不得重新申請認(rèn)定。

第十八條 市級企業(yè)技術(shù)中心所在企業(yè)發(fā)生更名、重組等重大調(diào)整的，應(yīng)在辦理相關(guān)手續(xù)后的30個(gè)工作日內(nèi)，將有關(guān)情況報(bào)市工業(yè)和信息化局。

第七章  監(jiān)督處罰

第十九條 企業(yè)及其技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)、第三方機(jī)構(gòu)在有關(guān)申請與受理審查輔助工作中，存在弄虛作假、隱瞞事實(shí)、串通作弊、出具虛假報(bào)告等違規(guī)違法行為的，市工業(yè)和信息化局根據(jù)國家和省、市有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定予以嚴(yán)肅處理，追究相應(yīng)法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

市工業(yè)和信息化局工作人員在市級企業(yè)技術(shù)中心認(rèn)定（考核）工作中存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等不依法履職的行為的，按照有關(guān)規(guī)定追究行政責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第八章  附則

第二十條 本辦法由市工業(yè)和信息化局負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條 本辦法自2021年12月3日起施行，有效期5年?！渡钲谑衅髽I(yè)技術(shù)中心認(rèn)定管理辦法》（深經(jīng)貿(mào)信息規(guī)〔2016〕2號）同時(shí)廢止。

附件

市級企業(yè)技術(shù)中心認(rèn)定基本條件（分行業(yè)）