各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)工業(yè)和信息化主管部門、中小企業(yè)主管部門：
為進(jìn)一步加強優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育工作，推動中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)將《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。
工業(yè)和信息化部
2022年6月1日
第一章 總則
第一條 為提升中小企業(yè)創(chuàng)新能力和專業(yè)化水平，促進(jìn)中小 企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，助力實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級化和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化， 根據(jù)《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃 和 2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》《“十四五”促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展規(guī)劃》 《關(guān)于健全支持中小企業(yè)發(fā)展制度的若干意見》，制定本辦法。
第二條 優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)是指在產(chǎn)品、技術(shù)、管理、模式等方 面創(chuàng)新能力強、專注細(xì)分市場、成長性好的中小企業(yè)，由創(chuàng)新 型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)和專精特新“小巨人”企業(yè)三 個層次組成。創(chuàng)新型中小企業(yè)具有較高專業(yè)化水平、較強創(chuàng)新 能力和發(fā)展?jié)摿?，是?yōu)質(zhì)中小企業(yè)的基礎(chǔ)力量；專精特新中小 企業(yè)實現(xiàn)專業(yè)化、精細(xì)化、特色化發(fā)展，創(chuàng)新能力強、質(zhì)量效 益好，是優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的中堅力量；專精特新“小巨人”企業(yè) 位于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)核心領(lǐng)域、產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)，創(chuàng)新能力突出、掌 握核心技術(shù)、細(xì)分市場占有率高、質(zhì)量效益好，是優(yōu)質(zhì)中小企 業(yè)的核心力量。
第三條 參評優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)應(yīng)在中華人民共和國境內(nèi)工商 注冊登記、具有獨立法人資格，符合《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》， 企業(yè)未被列入經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重失信主體名單，提供的產(chǎn)品 （服務(wù)）不屬于國家禁止、限制或淘汰類，同時近三年未發(fā)生 重大安全（含網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故以 及偷漏稅等違法違規(guī)行為。
第四條 優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育工作，堅持完整、準(zhǔn)確、全 面貫徹新發(fā)展理念，堅持專精特新發(fā)展方向，堅持有效市場與 有為政府相結(jié)合，堅持分層分類分級指導(dǎo)，堅持動態(tài)管理和精 準(zhǔn)服務(wù)。
第五條 工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育工作 的宏觀指導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查，推動出臺相關(guān)支持政策， 發(fā)布相關(guān)評價和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，負(fù)責(zé)專精特新“小巨人”企業(yè)認(rèn)定 工作。各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵 團(tuán)中小企業(yè)主管部門（以下簡稱省級中小企業(yè)主管部門）根據(jù) 本辦法制定細(xì)則，報工業(yè)和信息化部備案，并依據(jù)細(xì)則負(fù)責(zé)本 地區(qū)優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育工作，負(fù)責(zé)專精特新中小企業(yè)認(rèn)定 和創(chuàng)新型中小企業(yè)評價工作。其他機構(gòu)不得開展與創(chuàng)新型中小 企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)有關(guān)的評 價、認(rèn)定、授牌等活動。
第六條 各級中小企業(yè)主管部門應(yīng)強化優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的動 態(tài)管理，建立健全“有進(jìn)有出”的動態(tài)管理機制?！笆奈濉逼? 間，努力在全國推動培育一百萬家創(chuàng)新型中小企業(yè)、十萬家專精特新中小企業(yè)、一萬家專精特新“小巨人”企業(yè)。
第七條 工業(yè)和信息化部建設(shè)優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育平臺 （https://zjtx.miit.gov.cn/，以下簡稱培育平臺），搭建優(yōu)質(zhì)中小 企業(yè)數(shù)據(jù)庫。各級中小企業(yè)主管部門應(yīng)加強服務(wù)對接和監(jiān)測分 析，對企業(yè)運行、發(fā)展態(tài)勢、意見訴求，以及扶持政策與培育 成效等開展定期和不定期跟蹤，有針對性地制定政策和開展精 準(zhǔn)服務(wù)；進(jìn)一步落實“放管服”要求，推動涉企數(shù)據(jù)互通共享， 減輕企業(yè)數(shù)據(jù)填報負(fù)擔(dān)。
第二章 評價和認(rèn)定
第八條 優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)評價和認(rèn)定工作堅持政策引領(lǐng)、企業(yè) 自愿、培育促進(jìn)、公開透明的原則，按照“誰推薦、誰把關(guān)， 誰審核、誰管理”方式統(tǒng)籌開展、有序推進(jìn)。
第九條 工業(yè)和信息化部發(fā)布并適時更新創(chuàng)新型中小企業(yè) 評價標(biāo)準(zhǔn)（附件 1）、專精特新中小企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（附件 2）和 專精特新“小巨人”企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（附件 3）。專精特新中小企 業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)中的“特色化指標(biāo)”，由省級中小企業(yè)主管部門結(jié)合 本地產(chǎn)業(yè)狀況和中小企業(yè)發(fā)展實際設(shè)定并發(fā)布。
第十條 創(chuàng)新型中小企業(yè)評價，由企業(yè)按屬地原則自愿登錄 培育平臺參與自評，省級中小企業(yè)主管部門根據(jù)評價標(biāo)準(zhǔn)，組 織對企業(yè)自評信息和相關(guān)佐證材料進(jìn)行審核、實地抽查和公示。 公示無異議的，由省級中小企業(yè)主管部門公告為創(chuàng)新型中小企 業(yè)。
第十一條 專精特新中小企業(yè)認(rèn)定，由創(chuàng)新型中小企業(yè)按屬 地原則自愿提出申請，省級中小企業(yè)主管部門根據(jù)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)， 組織對企業(yè)申請材料和相關(guān)佐證材料進(jìn)行審核、實地抽查和公 示。公示無異議的，由省級中小企業(yè)主管部門認(rèn)定為專精特新 中小企業(yè)。
第十二條 專精特新“小巨人”企業(yè)認(rèn)定，由專精特新中小 企業(yè)按屬地原則自愿提出申請，省級中小企業(yè)主管部門根據(jù)認(rèn) 定標(biāo)準(zhǔn)，對企業(yè)申請材料和相關(guān)佐證材料進(jìn)行初審和實地抽查， 初審?fù)ㄟ^的向工業(yè)和信息化部推薦。工業(yè)和信息化部組織對被 推薦企業(yè)進(jìn)行審核、抽查和公示。公示無異議的，由工業(yè)和信 息化部認(rèn)定為專精特新“小巨人”企業(yè)。 原則上每年第二季度組織開展專精特新“小巨人”企業(yè)認(rèn) 定工作，省級中小企業(yè)主管部門應(yīng)根據(jù)工作要求，統(tǒng)籌做好創(chuàng) 新型中小企業(yè)評價、專精特新中小企業(yè)認(rèn)定和專精特新“小巨 人”企業(yè)推薦工作。
第三章 動態(tài)管理
第十三條 經(jīng)公告的創(chuàng)新型中小企業(yè)有效期為三年，每次到 期后由企業(yè)重新登錄培育平臺進(jìn)行自評，經(jīng)省級中小企業(yè)主管 部門審核（含實地抽查）通過后，有效期延長三年。經(jīng)認(rèn)定的 專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)有效期為三年， 每次到期后由認(rèn)定部門組織復(fù)核（含實地抽查），復(fù)核通過的， 有效期延長三年。
第十四條 有效期內(nèi)的創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè) 和專精特新“小巨人”企業(yè)，應(yīng)在每年 4 月 30 日前通過培育平 臺更新企業(yè)信息。未及時更新企業(yè)信息的，取消復(fù)核資格。
第十五條 有效期內(nèi)的創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè) 和專精特新“小巨人”企業(yè)，如發(fā)生更名、合并、重組、跨省 遷移、設(shè)立境外分支機構(gòu)等與評價認(rèn)定條件有關(guān)的重大變化， 應(yīng)在發(fā)生變化后的 3 個月內(nèi)登錄培育平臺，填寫重大變化情況 報告表。不再符合評價或認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)新型中小企業(yè)和專精特 新中小企業(yè)，由省級中小企業(yè)主管部門核實后取消公告或認(rèn)定； 不再符合認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的專精特新“小巨人”企業(yè)，由省級中小企 業(yè)主管部門核實后報工業(yè)和信息化部，由工業(yè)和信息化部取消 認(rèn)定。對于未在 3 個月內(nèi)報告重大變化情況的，取消復(fù)核資格， 或直接取消公告或認(rèn)定。
第十六條 有效期內(nèi)的創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè) 和專精特新“小巨人”企業(yè)，如發(fā)生重大安全（含網(wǎng)絡(luò)安全、 數(shù)據(jù)安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故，或嚴(yán)重失信、偷漏稅等違 法違規(guī)行為，或被發(fā)現(xiàn)存在數(shù)據(jù)造假等情形，直接取消公告或 認(rèn)定，且至少三年內(nèi)不得再次申報。
第十七條 任何組織和個人可針對創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特 新中小企業(yè)和專精特新“小巨人”企業(yè)相關(guān)信息真實性、準(zhǔn)確 性等方面存在的問題，向相應(yīng)中小企業(yè)主管部門實名舉報，并 提供佐證材料和聯(lián)系方式。對受理的舉報內(nèi)容，相應(yīng)中小企業(yè) 主管部門應(yīng)及時向被舉報企業(yè)核實，被舉報企業(yè)未按要求回復(fù) 或經(jīng)核實確認(rèn)該企業(yè)存在弄虛作假行為的，視情節(jié)輕重要求企 業(yè)進(jìn)行整改，或直接取消公告或認(rèn)定。
第四章 培育扶持
第十八條 中小企業(yè)主管部門應(yīng)針對本地區(qū)不同發(fā)展階段、 不同類型中小企業(yè)的特點和需求，建立優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育 體系，制定分層分類的專項扶持政策，加大服務(wù)力度，維護(hù)企 業(yè)合法權(quán)益，不斷優(yōu)化中小企業(yè)發(fā)展環(huán)境，激發(fā)涌現(xiàn)一大批專 精特新企業(yè)。
第十九條 中小企業(yè)主管部門應(yīng)發(fā)揮促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展工 作協(xié)調(diào)機制作用，加強部門協(xié)同、上下聯(lián)動，形成工作合力。 7 統(tǒng)籌運用財稅、金融、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、人才、用地、用能等政策 工具持續(xù)支持優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)發(fā)展，提高政策精準(zhǔn)性和有效性。
第二十條 中小企業(yè)主管部門應(yīng)著力構(gòu)建政府公共服務(wù)、市 場化服務(wù)、公益性服務(wù)協(xié)同促進(jìn)的服務(wù)體系，通過搭建創(chuàng)新成 果對接、大中小企業(yè)融通創(chuàng)新、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、供需對接等平 臺，匯聚服務(wù)資源，創(chuàng)新服務(wù)方式，為中小企業(yè)提供全周期、 全方位、多層次的服務(wù)。通過普惠服務(wù)與精準(zhǔn)服務(wù)相結(jié)合，著 力提升服務(wù)的廣度、深度、精準(zhǔn)度和響應(yīng)速度，增強企業(yè)獲得 感。
第二十一條 中小企業(yè)主管部門和各類中小企業(yè)服務(wù)機構(gòu) 應(yīng)加強指導(dǎo)和服務(wù)，促進(jìn)中小企業(yè)提升公司治理、精細(xì)管理和 合規(guī)管理水平，防范各類風(fēng)險，推動持續(xù)健康發(fā)展，切實發(fā)揮 優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)示范作用。在評價、認(rèn)定和服務(wù)過程中應(yīng)注重對 企業(yè)商業(yè)秘密的保護(hù)，在宣傳報道、考察交流前，應(yīng)征得企業(yè) 同意。
第五章 附則
第二十二條 本辦法由工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)解釋。
第二十三條 本辦法自 2022 年 8 月 1 日起實施。8 月 1 日前 已被省級中小企業(yè)主管部門認(rèn)定的專精特新中小企業(yè)和已被工 業(yè)和信息化部認(rèn)定的專精特新“小巨人”企業(yè)，繼續(xù)有效。有 8 效期（最長不超過 3 年）到期后自動失效，復(fù)核時按本辦法執(zhí) 行。
附件：
1.創(chuàng)新型中小企業(yè)評價標(biāo)準(zhǔn)
2.專精特新中小企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
3.國家專精特新“小巨人”企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
4.部分指標(biāo)和要求說明；
（一）指標(biāo)中如對期限無特殊說明，一般使用企業(yè)近 1 年的年度數(shù)據(jù)，具體定義為：指企業(yè)上一完整會計年度，以企業(yè)上一年度審計報告期末數(shù)為準(zhǔn)。對于存在子公司或母公司的企業(yè)，按財政部印發(fā)的《企業(yè)會計準(zhǔn)則》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（二）所稱擁有自主品牌是指主營業(yè)務(wù)產(chǎn)品或服務(wù)具有自主知識產(chǎn)權(quán)，且符合下列條件之一：
1. 產(chǎn)品或服務(wù)品牌已經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局商標(biāo)局正式注冊。
2. 產(chǎn)品或服務(wù)已經(jīng)實現(xiàn)收入。（三）所稱“Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)”包括發(fā)明專利（含國防專利）、植物新品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護(hù)品種、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)（均不包含轉(zhuǎn)讓未滿 1 年的知識產(chǎn)權(quán)）。（四）所稱“Ⅰ類高價值知識產(chǎn)權(quán)”須符合以下條件之一：1. 在海外有同族專利權(quán)的發(fā)明專利或在海外取得收入的其他Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)，其中專利限 G20 成員、新加坡以及歐洲專利局經(jīng)實質(zhì)審查后獲得授權(quán)的發(fā)明專利。2. 維持年限超過 10 年的Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)。3. 實現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額的Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)。4. 獲得國家科學(xué)技術(shù)獎或中國專利獎的Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)。（五）所稱“Ⅱ類知識產(chǎn)權(quán)”包括與主導(dǎo)產(chǎn)品相關(guān)的軟件著作權(quán)（不含商標(biāo)）、授權(quán)后維持超過 2 年的實用新型專利或外觀設(shè)計專利（均不包含轉(zhuǎn)讓未滿 1 年的知識產(chǎn)權(quán)）。（六）所稱“企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平”是指在優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育平完成數(shù)字化水平免費自測，具體自測網(wǎng)址、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)等事宜，另行明確。（七）所稱“重大安全（含網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故”是指產(chǎn)品安全、生產(chǎn)安全、工程質(zhì)量安全、環(huán)境保護(hù)、網(wǎng)絡(luò)安全等各級監(jiān)管部門，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)，最高人民法院、最高人民檢察院司法解釋，部門規(guī)章以及地方法規(guī)等出具的判定意見。（八）所稱“股權(quán)融資”是指公司股東稀釋部分公司股權(quán)給投資人，以增資擴股（出讓股權(quán)不超過 30%）的方式引進(jìn)新的股東，從而取得公司融資的方式。（九）所稱“合格機構(gòu)投資者”是指符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（發(fā)展改革委等 10 部門令第 39 號）或者《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105 號）相關(guān)規(guī)定，按照上述規(guī)定完成備案且規(guī)范運作的創(chuàng)業(yè)投資基金及私募股權(quán)投資基金。（十）所稱“主導(dǎo)產(chǎn)品”是指企業(yè)核心技術(shù)在產(chǎn)品中發(fā)揮重要作用，且產(chǎn)品收入之和占企業(yè)同期營業(yè)收入比重超過 50%。（十一）所稱“主導(dǎo)產(chǎn)品在全國細(xì)分市場占有率達(dá) 10%以上，且享有較高知投資基金。（十）所稱“主導(dǎo)產(chǎn)品”是指企業(yè)核心技術(shù)在產(chǎn)品中發(fā)揮重要作用，且產(chǎn)品收入之和占企業(yè)同期營業(yè)收入比重超過 50%。（十一）所稱“主導(dǎo)產(chǎn)品在全國細(xì)分市場占有率達(dá) 10%以上，且享有較高知
度和影響力”可通過企業(yè)自證或其他方式佐證。（十二）所稱“省級科技獎勵”包括各省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)獎的一、二、三等獎；“國家級科技獎勵”包括國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎、國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎，以及國防科技獎。（十三）如無特殊說明，所稱“以上”、“以下”，包括本數(shù)；所稱的“超過”，不包括本數(shù)。在計算評價指標(biāo)得分時，如指標(biāo)值位于兩個評分區(qū)間邊界上，按高分計算得分。（十四）本辦法部分指標(biāo)計算公式近2 年主營業(yè)務(wù)收入平均增長率=（企業(yè)上一年度主營業(yè)務(wù)收入增長率+企業(yè)上上年度主營業(yè)務(wù)收入增長率）/2。企業(yè)上一年度主營業(yè)務(wù)收入增長率=（企業(yè)上一年度主營業(yè)務(wù)收入總額-企業(yè)上上年度主營業(yè)務(wù)收入總額）/企業(yè)上上年度主營業(yè)務(wù)收入總額*100%。其他年度主營業(yè)務(wù)收入增長率計算方法以此類推。（十五）所稱“被列入經(jīng)營異常錄”以國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（http://www.gsxt.gov.cn）查詢結(jié)果為準(zhǔn)；所稱“嚴(yán)重失信主體單”以信用中國（http://www.creditchina.gov.cn）查詢結(jié)果為準(zhǔn)。（十六）所稱“創(chuàng)客中國”中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽全國500強、50強企業(yè)組單是指該大賽2021年以來正式發(fā)布的
