一、政策依據(jù)
《深圳市龍華區(qū)推動(dòng)上市企業(yè)三年倍增若干措施》
第八條 按照企業(yè)上市進(jìn)程，分層建立擬上市種子企業(yè)儲(chǔ)備庫(kù)（股份改制前）、擬上市企業(yè)培育庫(kù)（完成改制，輔導(dǎo)期間，上市前）、已上市企業(yè)庫(kù)（已成功上市）。
二、申報(bào)方式
以區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）發(fā)布申報(bào)通知為準(zhǔn)。
三、申報(bào)要求
企業(yè)申報(bào)龍華區(qū)儲(chǔ)備庫(kù)、培育庫(kù)、上市庫(kù)，必須滿足：
（一）基本要求：1.注冊(cè)登記、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地、稅務(wù)關(guān)系在龍華區(qū)的獨(dú)立法人企業(yè)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定。2.若企業(yè)納入了國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)聯(lián)網(wǎng)直報(bào)平臺(tái)，其統(tǒng)計(jì)關(guān)系須在龍華區(qū)。
（二）行業(yè)要求：1.行業(yè)具備良好的成長(zhǎng)性，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。主營(yíng)業(yè)務(wù)和發(fā)展重點(diǎn)屬于深圳市及龍華區(qū)重點(diǎn)鼓勵(lì)發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)優(yōu)先； 2.履行社會(huì)責(zé)任，近一年未發(fā)生過重大安全、質(zhì)量、環(huán)境污染事故。未有偷漏稅和其他嚴(yán)重違法違規(guī)、失信行為，實(shí)際控制人穩(wěn)定，且未被相關(guān)行政主管部門列入失信聯(lián)合懲戒名單；3.行業(yè)屬性符合證券交易所上市板塊條件和要求。
四、入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)
（一）儲(chǔ)備庫(kù)/培育庫(kù)入庫(kù)條件
1.財(cái)務(wù)條件：
（1）擬境內(nèi)主板上市企業(yè)財(cái)務(wù)條件需同時(shí)滿足：
最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入，或近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度平均營(yíng)業(yè)收入不低于 1億元；②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)，或近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度平均凈利潤(rùn)不低于 1000 萬。
（2）擬在境內(nèi)外其他主要證券交易所主要板塊上市企業(yè)財(cái)務(wù)條件需同時(shí)滿足：最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入，或近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度平均營(yíng)業(yè)收入不低于 5000 萬元；②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈
利潤(rùn)，或近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度平均凈利潤(rùn)不低于 500 萬；③最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度累計(jì)研發(fā)投入占最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度累計(jì)營(yíng)業(yè)收入的比例不低于 5%，或最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度累計(jì)研發(fā)投入金額不低于 1000 萬。
2.資質(zhì)條件：
鼓勵(lì)在細(xì)分行業(yè)領(lǐng)先，有較強(qiáng)科創(chuàng)屬性和發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)積極申報(bào)，申報(bào)企業(yè)至少滿足下述條件之一：
（1）獲“單項(xiàng)冠軍”示范/“單項(xiàng)冠軍”產(chǎn)品/國(guó)家級(jí)專精特新“小巨人”等，經(jīng)國(guó)家部委認(rèn)定有效期內(nèi)的相關(guān)資質(zhì)的企業(yè)；
（2）獲省級(jí)專精特新/省級(jí)機(jī)器人骨干/省級(jí)機(jī)器人培育企業(yè)等，經(jīng)省級(jí)有關(guān)部門認(rèn)定有效期內(nèi)的相關(guān)資質(zhì)的企業(yè)；（3）擁有經(jīng)
認(rèn)定的市級(jí)及以上研發(fā)中心或?qū)嶒?yàn)室；（4）獲市制造業(yè)單項(xiàng)冠軍/市專精特新等，經(jīng)市級(jí)有關(guān)部門認(rèn)定有效期內(nèi)的相關(guān)資質(zhì)的企業(yè)；（5）至少擁有 1 項(xiàng)以上的有效專利（發(fā)明專利/實(shí)用新型專利/外觀設(shè)計(jì)專利）或軟件著作權(quán)；（6）企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)外細(xì)分行業(yè)中享有較高知名度和影響力，細(xì)分市場(chǎng)占有率位于全省前 10 位。
（二）儲(chǔ)備庫(kù)入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)
申請(qǐng)納入儲(chǔ)備庫(kù)企業(yè)在滿足財(cái)務(wù)條件的基礎(chǔ)上，評(píng)審專家結(jié)合申報(bào)企業(yè)滿足的資質(zhì)條件數(shù)量的情況，制定年度儲(chǔ)備庫(kù)入庫(kù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，確定申報(bào)企業(yè)的評(píng)審成績(jī)，形成本年度儲(chǔ)備庫(kù)擬入庫(kù)企業(yè)名單。
（三）培育庫(kù)入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)
1.申報(bào)培育庫(kù)企業(yè)除滿足財(cái)務(wù)條件和資質(zhì)條件外，需至少滿足下列條件之一：
（1）新三板創(chuàng)新層掛牌企業(yè)；
（2）已申報(bào)證監(jiān)局輔導(dǎo)的企業(yè)；
（3）已制訂詳細(xì)的上市計(jì)劃，成立專門的工作團(tuán)隊(duì)，并與證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議，確定財(cái)務(wù)報(bào)告期并已進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查階段的企業(yè)。
2.評(píng)審專家結(jié)合本年申報(bào)企業(yè)滿足的資質(zhì)條件數(shù)量的情況，制定年度培育庫(kù)入庫(kù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，確定申報(bào)企業(yè)的評(píng)審成績(jī)，形成本年度培育庫(kù)擬入庫(kù)企業(yè)名單。
（四）上市庫(kù)入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)
企業(yè)已在境內(nèi)和香港、紐約、倫敦、東京、新加坡、納斯達(dá)克等境外主要證券交易所完成公開發(fā)行上市的納入上市企業(yè)庫(kù)。
五、入庫(kù)申報(bào)及管理
儲(chǔ)備庫(kù)/培育庫(kù)/上市庫(kù)申請(qǐng)時(shí)間以區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）具體發(fā)布時(shí)間為準(zhǔn)，經(jīng)發(fā)布公告、企業(yè)申報(bào)、材料接收、材料審查、專家評(píng)審、征求意見、對(duì)外公示等程序確定入庫(kù)企業(yè)名單。
納入儲(chǔ)備庫(kù)/培育庫(kù)企業(yè)，累計(jì)最高在庫(kù)時(shí)間三年，期滿后，未納入培育庫(kù)的儲(chǔ)備庫(kù)企業(yè)、未納入上市庫(kù)的培育庫(kù)企業(yè)，調(diào)整出庫(kù)，且不再受理入庫(kù)申請(qǐng)。
對(duì)于有效期內(nèi)的在庫(kù)企業(yè)，如發(fā)生更名、合并、重組、跨市區(qū)遷移等與入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的重大變化，應(yīng)在發(fā)生變化后的 3 個(gè)月內(nèi)，填報(bào)變更備案情況表并提供相關(guān)證明材料至區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）。由區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）認(rèn)定企業(yè)是否仍符合入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于不再符合入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)的在庫(kù)企業(yè)，作調(diào)整出庫(kù)處理。
對(duì)于儲(chǔ)備庫(kù)/培育庫(kù)的在庫(kù)企業(yè)，若發(fā)生在新三板創(chuàng)新層掛牌、申報(bào)證監(jiān)局輔導(dǎo)、與中介機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議并進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查階段或在境內(nèi)外主要證券交易所公開發(fā)行上市等狀態(tài)變更需要調(diào)整進(jìn)入培育庫(kù)、上市庫(kù)的，應(yīng)在發(fā)生變化后的 3 個(gè)月內(nèi)，填報(bào)變更備案情況表，同時(shí)應(yīng)參照培育庫(kù)或上市庫(kù)的入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)及后附申請(qǐng)材料清單補(bǔ)充提供相應(yīng)的證明材料至區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）。由區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）認(rèn)定是否對(duì)企業(yè)作調(diào)整入庫(kù)處理。
六、申報(bào)材料
（一）《深圳市龍華區(qū)儲(chǔ)備庫(kù)、培育庫(kù)及上市庫(kù)企業(yè)備案申請(qǐng)書》。
（二）《龍華區(qū)儲(chǔ)備庫(kù)、培育庫(kù)及上市庫(kù)企業(yè)變更備案情況
表》（有效期內(nèi)發(fā)生重大變化或需調(diào)整入庫(kù)類型的企業(yè)提供）。
（三）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（多證合一新版，未換領(lǐng)多證合一新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，提交原舊版營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證書、稅務(wù)登記證書）。
（四）法定代表人（或負(fù)責(zé)人）授權(quán)委托書（原件），法定代表人（或負(fù)責(zé)人）、單位經(jīng)辦人身份證復(fù)印件。
（五）申報(bào)儲(chǔ)備庫(kù)/培育庫(kù)的企業(yè)需提供經(jīng)具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的，并報(bào)深圳市注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)備案且封面含有防偽標(biāo)識(shí)的，近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告（包括會(huì)計(jì)報(bào)表、會(huì)計(jì)報(bào)表附注和財(cái)務(wù)情況說明書）。
（六）申報(bào)儲(chǔ)備庫(kù)/培育庫(kù)的企業(yè)需提供最近兩個(gè)年度企業(yè)所得稅匯算清繳年度納稅申報(bào)表和上年度納稅證明（若企業(yè)成立不滿一年，則提供成立之日至申報(bào)之日的納稅證明）。
（七）企業(yè)用于證明符合儲(chǔ)備庫(kù)/培育庫(kù)入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)的資質(zhì)條件相關(guān)材料和區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）、專家評(píng)審要求補(bǔ)充的其他材料。
（八）其他資料：
1.已與證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽訂合作協(xié)議的企業(yè)，需提供復(fù)印件；
2.正處于股份制改造階段的企業(yè)，須提供明確的改制方案；
3.已完成股份制改造的企業(yè)，須提供股份制改造完成前后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
4.已在深圳證監(jiān)局備案的企業(yè)，須提供深圳證監(jiān)局出具的相關(guān)備案證明；
5.已將上市材料上報(bào)證監(jiān)會(huì)審查的企業(yè)，須提供證監(jiān)會(huì)出具的《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理通知書》；
6.已在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及北京證券交易所獲受理的企業(yè)須提供證券交易所出具的《業(yè)務(wù)受理通知書》；
7.已申請(qǐng)新三板掛牌的企業(yè)須提供全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司出具的《業(yè)務(wù)受理通知書》；
8.已上市的企業(yè)需提供證券交易所出具的“同意在證券交易所上市”相關(guān)證明，已在新三板掛牌的企業(yè)需提供全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司出具的“同意在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌”相關(guān)證明。
七、申報(bào)流程
（一）發(fā)布公告：區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）制訂申報(bào)受理計(jì)劃，在龍華政府在線（工業(yè)和信息化局）等網(wǎng)站上發(fā)布
申報(bào)通知。
（二）企業(yè)申報(bào)：申報(bào)企業(yè)應(yīng)根據(jù)區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）申報(bào)通知要求，如實(shí)填報(bào)申請(qǐng)書和準(zhǔn)備相關(guān)材料，將“申報(bào)材料（一）至（八）”的電子版壓縮成文件夾并命名為“企業(yè)名稱+申請(qǐng)納入儲(chǔ)備庫(kù)/培育庫(kù)/上市庫(kù)”后發(fā)送至區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）指定郵箱。同時(shí)根據(jù)申報(bào)通知的要求將“申報(bào)材料（一）至（八）”的紙質(zhì)材料提交至區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）指定地址。紙質(zhì)材料原則上以 A4 紙型制作，加蓋公章及騎縫章，按照材料清單編制目錄裝訂成冊(cè)（膠裝），申請(qǐng)材料一式兩份。
（三）材料接收：區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）對(duì)申報(bào)
主體的資質(zhì)和材料完整性進(jìn)行形式審查，形式不合格的，解釋后退回。
（四）材料審查：區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）對(duì)申報(bào)材料的完整性和合規(guī)性進(jìn)行審查，對(duì)經(jīng)審查符合條件的，進(jìn)入下一審批環(huán)節(jié)；對(duì)經(jīng)審查不合格的，終止受理程序；對(duì)經(jīng)審查需要補(bǔ)充材料的，申報(bào)主體應(yīng)在收到通知之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充，逾期未補(bǔ)充材料或補(bǔ)充材料后仍不合格的，終止受理程序。
（五）專家評(píng)審：區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）組織專家進(jìn)行評(píng)審，確定擬入庫(kù)企業(yè)名單。
（六）現(xiàn)場(chǎng)核查：區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）對(duì)申報(bào)項(xiàng)目存疑的，組織人員對(duì)申請(qǐng)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，核實(shí)企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況。
（七）征求意見：由區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）提出擬入庫(kù)名單，征求有關(guān)部門意見，經(jīng)有關(guān)部門界定屬于嚴(yán)重違法違規(guī)、列入失信黑名單或者明確建議不予入庫(kù)的，區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）將視情況予以采納；相關(guān)部門未明確意見的，區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）將按正常程序報(bào)批。
（八）對(duì)外公示：區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）將擬納入儲(chǔ)備庫(kù)、培育庫(kù)及上市庫(kù)企業(yè)名單在龍華政府在線（工業(yè)和信息化局）等網(wǎng)站上公示 5 個(gè)工作日。對(duì)公示結(jié)果有異議的，應(yīng)在公示期內(nèi)向區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）提出申請(qǐng)，由區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）組織專家開展審查，審查結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知異議提出者。
（九）審定：公示期滿后，無異議或異議不成立的，將按相關(guān)程序確認(rèn)最終入庫(kù)企業(yè)名單。
八、受理時(shí)間
區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）集中受理，集中審核（具體時(shí)間以發(fā)布的申報(bào)通知為準(zhǔn)）。
九、附則
本操作指引自發(fā)布之日起施行，有效期與《深圳市龍華區(qū)推動(dòng)上市企業(yè)三年倍增若干措施》一致。執(zhí)行期間，可根據(jù)庫(kù)內(nèi)企業(yè)實(shí)際發(fā)展情況，進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。本操作指引由區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）負(fù)責(zé)解釋。
深圳市龍華區(qū)儲(chǔ)備庫(kù)、培育庫(kù)及上市庫(kù)企業(yè)備案申請(qǐng)書
單位名稱（蓋章）：
法定代表人（簽名）： 移動(dòng)電話：
單位聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 移動(dòng)電話：
電子郵箱： 傳真：
單位地址：
單位網(wǎng)址：
填報(bào)時(shí)間： 年 月 日
深圳市龍華區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）
填表承諾書
1、本單位（人）對(duì)本申請(qǐng)材料的合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。如有虛假，本單位依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
2、本單位（人）同意將本申請(qǐng)材料向依法審批工作人員和評(píng)審專家公開。
3、本單位（人）承諾自行申報(bào)項(xiàng)目，不委托中介機(jī)構(gòu)代理，不存在與中介機(jī)構(gòu)通過弄虛作假、串通舞弊等方式的違法違規(guī)行為。
4、本單位（人）承諾進(jìn)入儲(chǔ)備庫(kù)、培育庫(kù)、上市庫(kù)后，若注冊(cè)地、
實(shí)際經(jīng)營(yíng)地、稅務(wù)關(guān)系、統(tǒng)計(jì)關(guān)系遷離龍華區(qū)，則自動(dòng)退庫(kù)。特此承諾。
法定代表人（或者被委托人）簽字：辦公電話：
移動(dòng)電話：
（單位需加蓋公章，被委托人簽字的提交法定代表人授權(quán)委托書）
深圳市龍華區(qū)儲(chǔ)備庫(kù)、培育庫(kù)及上市庫(kù)
企業(yè)備案申請(qǐng)書
單位名稱（蓋章）： |
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法定代表人（簽名）： |
| 移動(dòng)電話： |
單位聯(lián)系人： | 聯(lián)系電話： | 移動(dòng)電話： |
電子郵箱： |
| 傳真： |
單位地址： |
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單位網(wǎng)址： |
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填報(bào)時(shí)間： 年 | 月 日 |
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深圳市龍華區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）
填表承諾書
1、本單位（人）對(duì)本申請(qǐng)材料的合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。如有虛假，本單位依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
2、本單位（人）同意將本申請(qǐng)材料向依法審批工作人員和評(píng)審專家公開。
3、本單位（人）承諾自行申報(bào)項(xiàng)目，不委托中介機(jī)構(gòu)代理，不存在與中介機(jī)構(gòu)通過弄虛作假、串通舞弊等方式的違法違規(guī)行為。
4、本單位（人）承諾進(jìn)入儲(chǔ)備庫(kù)、培育庫(kù)、上市庫(kù)后，若注冊(cè)地、
實(shí)際經(jīng)營(yíng)地、稅務(wù)關(guān)系、統(tǒng)計(jì)關(guān)系遷離龍華區(qū)，則自動(dòng)退庫(kù)。特此承諾。
法定代表人（或者被委托人）簽字：辦公電話：
移動(dòng)電話：
（單位需加蓋公章，被委托人簽字的提交法定代表人授權(quán)委托書）
龍華區(qū)儲(chǔ)備庫(kù)、培育庫(kù)及上市庫(kù)企業(yè)備案登記表
填表時(shí)間： 年 月 日
企業(yè)名稱 |
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組織機(jī)構(gòu)代碼 （統(tǒng)一社會(huì)信用代碼） |
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注冊(cè)時(shí)間 | 年 月 日 | 注冊(cè)資金 |
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注冊(cè)地址 |
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主營(yíng)業(yè)務(wù) |
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法人代表 |
| 電 話： | 手機(jī)號(hào)碼： |
單位聯(lián)系人 |
| 職 務(wù)： | 手機(jī)號(hào)碼： |
注冊(cè)登記類型 | □國(guó)有企業(yè) | □民營(yíng)企業(yè) | □外商投資企業(yè) |
□港資企業(yè) | □臺(tái)資企業(yè) | □其他 |
行業(yè)類別 |
| 行業(yè)代碼（四位代碼） |
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近兩年主要財(cái)務(wù)指標(biāo) | 指標(biāo)年份 | 年 | 年 |
營(yíng)業(yè)收入（億元） |
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凈利潤(rùn)（萬元） |
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納稅額（萬元） |
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研發(fā)投入（萬元） |
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研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例（%） |
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申報(bào)入庫(kù)類型 （在選項(xiàng)中√） | □儲(chǔ)備庫(kù)（股份改制前） □培育庫(kù)（完成改制、輔導(dǎo)期間，上市前） |
□已上市企業(yè)庫(kù) 上市地點(diǎn)： 證券交易所： 股票代碼： |
基本要求 （在選項(xiàng)中√） | □注冊(cè)登記、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地、稅務(wù)關(guān)系在龍華區(qū)的獨(dú)立法人企業(yè)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定 |
□企業(yè)已納入國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)聯(lián)網(wǎng)直報(bào)平臺(tái) 統(tǒng)計(jì)關(guān)系所在地：□龍華區(qū) □其它： |
行業(yè)要求 （在選項(xiàng)中√） | □行業(yè)具備良好的成長(zhǎng)性，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策 |
□主營(yíng)業(yè)務(wù)和發(fā)展重點(diǎn)屬于深圳市及龍華區(qū)重點(diǎn)鼓勵(lì)發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)集群 |
□履行社會(huì)責(zé)任，近一年未發(fā)生過重大安全、質(zhì)量、環(huán)境污染事故。未有偷漏稅和其他嚴(yán)重違法違規(guī)、失信行為，實(shí)際控制人穩(wěn)定，且未被相關(guān)行政主管部門列入失信聯(lián)合懲戒名單 |
□行業(yè)屬性符合證券交易所上市板塊條件和要求 |
財(cái)務(wù)條件 （在選項(xiàng)中√） | 擬境內(nèi)主板上市企業(yè)參考財(cái)務(wù)條件需同時(shí)滿足 | □最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入，或近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度平均營(yíng)業(yè)收入不低于 1億元 |
□最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)，或近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度平均凈利潤(rùn)不低于1000 萬 |
擬在境內(nèi)外其他主要證券交易所主要板塊上市企業(yè)參考財(cái)務(wù)條件需同時(shí)滿足 | □最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入，或近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度平均營(yíng)業(yè)收入不低于5000 萬元 |
□最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)，或近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度平均凈利潤(rùn)不低于500 萬 |
□最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度累計(jì)研發(fā)投入占最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度累計(jì)營(yíng)業(yè)收入的比例不低于 5%，或最近兩個(gè)個(gè)會(huì)計(jì)年度累計(jì)研發(fā)投入金額不低于 1000 萬 |
資質(zhì)條件 （在選項(xiàng)中√） | □國(guó)家級(jí)制造業(yè)“單項(xiàng)冠軍”示范 、□國(guó)家級(jí)“單項(xiàng)冠軍”產(chǎn)品、 □國(guó)家級(jí)專精特新“小巨人”企業(yè) □本企業(yè)獲得經(jīng)國(guó)家部委認(rèn)定的其他稱號(hào)（企業(yè)補(bǔ)充）：———————— ————————— …… |
□省級(jí)專精特新、□省級(jí)機(jī)器人骨干、□省級(jí)機(jī)器人培育， □本企業(yè)獲得經(jīng)省級(jí)有關(guān)部門認(rèn)定的其他稱號(hào)（企業(yè)補(bǔ)充）：———————— ————————— …… |
□擁有經(jīng)認(rèn)定的市級(jí)及以上研發(fā)中心或?qū)嶒?yàn)室：———————— ————————— … |
□市級(jí)制造業(yè)單項(xiàng)冠軍、□市級(jí)專精特新、 □本企業(yè)獲得經(jīng)市級(jí)有關(guān)部門認(rèn)定的其他稱號(hào)（企業(yè)補(bǔ)充）：———————— ————————— …… |
□擁有 1 項(xiàng)以上的有效專利或軟件著作權(quán)， 其中發(fā)明專利————項(xiàng)、實(shí)用新型專利————項(xiàng)、外觀設(shè)計(jì)專利————項(xiàng)、轉(zhuǎn)件著作權(quán)————項(xiàng)。 |
□企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)外細(xì)分行業(yè)中享有較高知名度和影響力，細(xì)分市場(chǎng)占有率位于全省前10 位 |
培育庫(kù)入選標(biāo)準(zhǔn) （在選項(xiàng)中√） | □新三板創(chuàng)新層掛牌企業(yè) |
□已申報(bào)證監(jiān)局輔導(dǎo)的企業(yè) |
□已制訂詳細(xì)的上市計(jì)劃，并成立專門的工作團(tuán)隊(duì)，并與證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議，確定財(cái)務(wù)報(bào)告期并已進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查階段的企業(yè) |
主要股東基本情況（按持股比例大小列出前五名） |
序號(hào) | 股東單位名稱（自然人姓名） | 占注冊(cè)資本比例（%） |
1 |
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2 |
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3 |
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4 |
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5 |
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企業(yè)基本情況介紹 |
（簡(jiǎn)述本單位主要業(yè)務(wù)、產(chǎn)品及服務(wù)、營(yíng)收規(guī)模及核心競(jìng)爭(zhēng)力） |
龍華區(qū)儲(chǔ)備庫(kù)、培育庫(kù)及上市庫(kù)企業(yè)變更備案情況表
填表時(shí)間： 年 月 日
企業(yè)名稱 |
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組織機(jī)構(gòu)代碼 （統(tǒng)一社會(huì)信用代碼） |
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注冊(cè)時(shí)間 | 年 月 日 | 注冊(cè)資金 |
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注冊(cè)地址 |
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主營(yíng)業(yè)務(wù) |
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法人代表 |
| 電 話： | 手機(jī)號(hào)碼： |
單位聯(lián)系人 |
| 職 務(wù)： | 手機(jī)號(hào)碼： |
注冊(cè)登記類型 | □國(guó)有企業(yè) | □民營(yíng)企業(yè) | □外商投資企業(yè) |
□港資企業(yè) | □臺(tái)資企業(yè) | □其他 |
行業(yè)類別 |
| 行業(yè)代碼（四位代碼） |
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目前在庫(kù)類型 （在選項(xiàng)中√） | □儲(chǔ)備庫(kù)（股份改制前） □培育庫(kù)（完成改制、輔導(dǎo)期間，上市前） □已上市企業(yè)庫(kù)： 上市地點(diǎn)： 證券交易所： 股票代碼： |
重大變更情況類型 （在選項(xiàng)中√） | □更名 □合并 □重組 □跨市區(qū)遷移 □其它重大變更情況說明（企業(yè)補(bǔ)充）：———————— ————————— …… |
調(diào)整入庫(kù)類型 （在選項(xiàng)中√） | □培育庫(kù)（完成改制、輔導(dǎo)期間，上市前） □已上市企業(yè)庫(kù) 上市地點(diǎn)： 證券交易所： 股票代碼： |
培育庫(kù)入選標(biāo)準(zhǔn) （在選項(xiàng)中√） | □新三板創(chuàng)新層掛牌企業(yè) |
□已申報(bào)證監(jiān)局輔導(dǎo)的企業(yè) |
□已制訂詳細(xì)的上市計(jì)劃，并成立專門的工作團(tuán)隊(duì)，并與證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、 律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議，確定財(cái)務(wù)報(bào)告期并已進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查階段的企業(yè) |
需提交材料清單
| 附件名稱（在已附材料前的□里打√） | 是否需驗(yàn)原件 | 是否必備材料 |
□ | 1、《深圳市龍華區(qū)儲(chǔ)備庫(kù)、培育庫(kù)及上市庫(kù)企業(yè)備案申請(qǐng)書》 | / | 是 |
□ | 2、《龍華區(qū)儲(chǔ)備庫(kù)、培育庫(kù)及上市庫(kù)企業(yè)變更備案情況表》 | / | 是 |
□ | 3、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（多證合一新版，未換領(lǐng)多證合一新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，提交原舊版營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證書、稅務(wù)登記證書） | 是 | 是 |
□ | 4、法定代表人身份證復(fù)印件；經(jīng)辦人身份證復(fù)印件、法人授權(quán)委托書原件 （非法定代表人辦理還需提供后兩項(xiàng)） | 是 | 是 |
□ | 5、經(jīng)具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的，并報(bào)深圳市注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)備案且封面含有防偽標(biāo)識(shí)的，近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告（包括會(huì)計(jì)報(bào) 表、會(huì)計(jì)報(bào)表附注和財(cái)務(wù)情況說明書）復(fù)印件 | 是 | 是 |
□ | 6、最近兩個(gè)年度企業(yè)所得稅匯算清繳年度納稅申報(bào)表和上年度納稅證明 （若企業(yè)成立不滿一年，則提供成立之日至申報(bào)之日的納稅證明） | 是 | 是 |
□ | 7、企業(yè)用于證明符合儲(chǔ)備庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)、培育庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)資質(zhì)的其他相關(guān)材料 | 是 | 是 |
□ | 8、與證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽訂的合作協(xié)議（已簽訂的企業(yè)需提供） | 是 | 是 |
□ | 9、企業(yè)改制方案（正處于股份制改造階段的企業(yè)需提供） | 是 | 是 |
□ | 10、股改完成前后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（已完成股份制改造的企業(yè)需提供） | 是 | 是 |
□ | 11、深圳證監(jiān)局出具的相關(guān)備案證明（已在深圳證監(jiān)局備案的企業(yè)需提供） | 是 | 是 |
□ | 12、證監(jiān)會(huì)出具的《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理通知書》（已將上市材料上報(bào)證監(jiān)會(huì)審查的企業(yè)需提供） | 是 | 是 |
□ | 13、交易所出具的《業(yè)務(wù)受理通知書》（已在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及北交所獲受理的企業(yè)需提供） | 是 | 是 |
□ | 14、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具的《業(yè)務(wù)受理通知書》（已申請(qǐng)新三板掛牌的企業(yè)需提供） | 是 | 是 |
□ | 15、由交易所或股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具的同意上市或掛牌的相關(guān)證明（已上市或已掛牌的企業(yè)需提供） | 是 | 是 |
注：以上材料原則上要求提供 A4 紙規(guī)格中文書寫文件，各部分之間應(yīng)有明顯分割標(biāo)識(shí)，一式兩份，A4 紙正反面打印，連續(xù)編頁(yè)碼，并按照材料清單編制目錄；相關(guān)附件存復(fù)印件驗(yàn)原件，加蓋申請(qǐng)單位公章，裝訂成冊(cè)（膠裝）并加蓋騎縫章。
