深發(fā)改規(guī)〔2023〕13號

各有關單位：

　　根據(jù)《深圳市市級財政專項資金管理辦法》（深府規(guī)〔2023〕5號)等有關規(guī)定，結合我委工作實際，我委制定了《深圳市發(fā)展和改革委員會戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金扶持計劃操作規(guī)程》，現(xiàn)予印發(fā)實施，請遵照執(zhí)行。

　　特此通知。

　　深圳市發(fā)展和改革委員會

　　2023年12月3日

　　深圳市發(fā)展和改革委員會戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金扶持計劃操作規(guī)程

第一章  總  則

　　第一條 為規(guī)范深圳市發(fā)展和改革委員會戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金扶持計劃的組織實施，提高財政專項資金使用效益和管理水平，根據(jù)《深圳市市級財政專項資金管理辦法》（深府規(guī)〔2023〕5號)等相關規(guī)定，制定本規(guī)程。

　　第二條 本規(guī)程適用于深圳市發(fā)展和改革委員會（以下簡稱市發(fā)展改革委）組織實施的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金（以下簡稱專項資金）領域各類扶持計劃。

　　第三條 市發(fā)展改革委可以根據(jù)各類扶持計劃管理要求，對專項資金扶持項目采取多元化資助方式：

　　（一）對創(chuàng)新能力建設、核心技術攻關和國家/省配套等類別項目，主要采取分階段資助方式，資金分期撥付；

　?。ǘΞa(chǎn)業(yè)化、注冊許可認證、應用示范推廣、論壇展會活動、特色園區(qū)等類別項目，在項目獲得批復或者通過驗收后一次性撥付資助資金；

　　（三）國家、廣東省和深圳市政府對資助方式另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第四條 各類扶持計劃項目的組織實施流程主要包括項目申報和審核立項、實施管理、驗收和績效評價等環(huán)節(jié)。

第二章  職責分工

　　第五條 市發(fā)展改革委作為專項資金的管理部門，負責對資助項目和資金進行全周期管理，主要職責為:

　　（一）編制及發(fā)布申報指南，負責項目受理審核、現(xiàn)場核查、下達批復或者簽訂合同、日常監(jiān)督檢查、驗收處置等項目全過程管理工作；

　?。ǘ┚幹啤?zhí)行本部門專項資金預算，按照國庫集中支付制度要求，辦理項目資助資金撥付、回收和清算；

　?。ㄈ┌凑照畔⒐_要求，辦理專項資金信息公開（涉密信息除外）；

　?。ㄋ模┌凑諏ｍ椯Y金績效評價要求，編制績效目標，開展績效監(jiān)控和自評等工作；

　?。ㄎ澹┺k理職能范圍內的其他工作事項。

　　第六條 第三方專業(yè)機構是指受市發(fā)展改革委委托的評審服務機構、管理服務機構、專業(yè)審計機構、驗收服務機構、績效評價機構等，各機構分別負責下列工作：

　?。ㄒ唬┰u審服務機構主要負責組織專家對申報項目開展材料查驗、會議評審和協(xié)助現(xiàn)場核查等工作；

　?。ǘ┕芾矸諜C構協(xié)助開展項目日常監(jiān)管、中期檢查、變更審核、中止和撤項核查等工作，承擔核心技術攻關等類別項目管理和里程碑考核工作；

　?。ㄈI(yè)審計機構主要負責項目專項審計工作；

　?。ㄋ模炇辗諜C構主要負責項目驗收具體組織實施工作；

　?。ㄎ澹┛冃гu價機構主要負責對專項資金開展績效評價工作。

　　第三方專業(yè)機構開展的各項工作需接受市發(fā)展改革委的監(jiān)督與評價。

　　第七條 項目單位負責按照申報指南要求自行組織項目申報，按照批復文件、項目合同規(guī)定的建設內容、建設目標、建設地點和建設期限等要求組織項目建設，定期報送項目進展，及時提出項目變更備案或者變更申請，項目建設完成后按規(guī)定提出項目驗收申請；履行專項資金使用主體責任；配合市有關部門及其委托的第三方機構開展項目監(jiān)督檢查、巡察審計、驗收評價、調查統(tǒng)計等工作。

第三章  申報要求

　　第八條 申報單位原則上應當符合下列基本條件：

　　（一）在深圳市內（含深汕特別合作區(qū)，下同）依法經(jīng)營，具備獨立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體、民辦非企業(yè)等機構；聯(lián)合申報項目的，牽頭申報單位須滿足本條款要求；

　?。ǘ氖聭?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)和服務活動，符合申報指南要求；

　?。ㄈ┪催`反國家、省、市聯(lián)合懲戒政策和制度規(guī)定，未被列入嚴重失信主體名單。

　　第九條 申報項目原則上應當符合下列基本條件：

　?。ㄒ唬儆趹?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領域；

　?。ǘ╉椖坑媱澔蛘邔嵤┓桨盖袑嵖尚校A期效益或者績效目標清晰、合理、可考核；

　　（三）項目采用的自主技術成果（包括自主知識產(chǎn)權、消化吸收創(chuàng)新、國內外聯(lián)合開發(fā)的技術等）具有先進性和良好的推廣應用價值，擁有相關成果鑒定或者權威機構出具的認證、技術檢測報告等材料；

　　（四）項目的財務核算和實施地在深圳市內；

　　（五）項目符合國家和我市產(chǎn)業(yè)政策以及能耗、環(huán)保、安全等要求，并按規(guī)定完成所需的用地、環(huán)評、規(guī)劃等手續(xù)；

　?。╉椖拷ㄔO期一般不超過3年；

　　（七）項目具備必要的資金、技術、人員、場地等條件。

第四章  項目申報和審核立項

　　第十條 市發(fā)展改革委根據(jù)本操作規(guī)程發(fā)布申報指南，原則上每年上下半年各發(fā)布一批。

　　項目單位按照申報指南要求在線申報（涉密項目書面申報），并對申報材料的真實性、合法性和完整性負責。項目單位不得以同一事項重復申報或者多頭申報，不得委托中介機構代為申報。

　　第十一條 市發(fā)展改革委原則上在每批次各類扶持計劃項目申報日期截止后10個工作日內完成項目初審工作，重點審核申報單位資質、材料齊備性、內容合規(guī)性、項目有無重復資助、項目單位是否存在違規(guī)失信行為等情況，評審服務機構可以協(xié)助對項目是否符合申報條件進行初核。常年受理類項目，按月分批審核。

　　項目單位申報材料不齊全的，市發(fā)展改革委應當一次性告知項目單位在3個工作日內補齊。若同一時間段申報項目數(shù)量過多，確實無法按期完成初審的，可適當延期，延長期限不超過10個工作日。

　　項目通過初審的，市發(fā)展改革委進一步組織項目評審或者核查；項目未通過初審的，市發(fā)展改革委應當向申報單位反饋初審結果及未通過原因。

　　第十二條 對通過初審的項目，屬于國家/省配套等類型項目和重點支持領域的，以國家或者省批復等有關文件為立項依據(jù)，直接將項目納入擬扶持項目名單；屬于其他類型項目，市發(fā)展改革委應當在完成項目初審后3個工作日內委托評審服務機構開展評審或者核查，并明確送審項目名稱及類型、評審或者核查標準、各類型專家數(shù)量等具體評審要求。

　　第十三條 評審服務機構原則上應當自受委托之日起20個工作日內組織專家開展會議評審，并協(xié)助市發(fā)展改革委對項目開展現(xiàn)場核查，結合專家組評分以及現(xiàn)場核查情況形成項目評審報告報市發(fā)展改革委。會議評審環(huán)節(jié)應當重點評估項目是否符合申報條件、項目創(chuàng)新性和可行性、建設方案合理性、投資估算及資金籌措方案等情況，現(xiàn)場核查環(huán)節(jié)應當重點核查項目建設條件落實情況以及專家在評審階段提出的須進一步核查的問題。論壇展會活動類項目應當核查其票據(jù)及專項審計報告，無需會議評審和現(xiàn)場核查。

　　若評審項目情況復雜或者同一時間段評審項目數(shù)量過多，確實無法按期完成評審的，評審服務機構可向市發(fā)展改革委申請延期，延期次數(shù)最多不超過2次，累計延期最多不超過40個工作日。

　　第十四條 市發(fā)展改革委原則上應當在收到項目評審報告之日起15個工作日內，對項目進行審核，研究確定擬扶持項目名單，并就項目單位是否存在重復申報或者多頭申報、在建項目逾期未驗收等情況向市相關部門征求意見，結合各部門反饋意見編制扶持計劃提請集體研究決策。若項目情況復雜或者同一時間段審核項目數(shù)量過多，確實無法按期提請集體研究決策的，可適當延期，延長期限最多不超過15個工作日。

　　第十五條 擬資助項目經(jīng)市發(fā)展改革委集體研究決策通過的，在市發(fā)展改革委網(wǎng)站進行公示（涉密信息除外）。公示內容包括項目單位名稱、項目名稱、建設周期、總投資金額，公示時間為5個工作日。

　　公示期滿后，對公示無異議和經(jīng)核查異議不成立的項目，市發(fā)展改革委下達項目批復文件或者簽訂項目合同，將擬補助資金分年度編入部門預算草案；對于公示異議成立的項目暫緩資助，待調查結果明確后另行處理；對未納入擬扶持項目名單的項目，向申報單位反饋不予資助的原因。

　　第十六條 市發(fā)展改革委根據(jù)項目所屬類別和項目單位預算管理方式，分類辦理資助資金撥付手續(xù)：

　　（一）對分階段資助的項目，根據(jù)項目實施情況，將資助資金分期撥付至非預算管理單位的專用賬戶或者納入預算管理單位部門預算；

　　（二）對一次性撥付的項目，將資助資金一次性撥付至項目單位的銀行賬戶；

　?。ㄈΣ捎闷渌Y助方式的項目，按照相應的預算管理方式辦理資助資金撥付手續(xù)。

第五章  項目實施管理

　　第十七條 項目單位應當按照批復文件或者合同規(guī)定的建設內容、建設目標、建設地點和建設期限等要求實施項目建設，每月在線填報投資完成情況和建設進展等信息，按季度填報單位主要經(jīng)營數(shù)據(jù)；使用財政資助資金購置設備及工器具的，涉及政府采購的，應當按照政府采購法律法規(guī)和有關制度執(zhí)行；涉及科技設施與科研儀器開放共享的，應當按照《深圳市促進重大科技基礎設施和大型科研儀器開放共享管理辦法》（深府辦規(guī)〔2022〕3號）等有關規(guī)定執(zhí)行。

　　市發(fā)展改革委應當定期跟蹤項目進展情況，自行或者委托管理服務機構對項目開展必要的檢查或者抽查。對采用分階段資助方式的項目，項目實施時間過半或者中期款下達前須開展中期檢查，檢查結果作為下一步資金撥付的重要依據(jù)。

　　第十八條 項目實施過程中，項目單位不得隨意變更項目建設內容或者延遲項目建設進度。確需調整的，項目單位應當在項目建設期內及時向市發(fā)展改革委提交以下變更備案或者變更申請：

　　（一）以下情形項目單位應當提交變更備案：

　　1.項目單位名稱或者法定代表人、項目負責人發(fā)生變更的；

　　2.項目資助資金用途需要調整，且累計調整金額不超過擬資助金額10%（含）的。

　　（二）以下情形項目單位應當提交一般變更申請，市發(fā)展改革委在受理之日起15個工作日內向項目單位反饋明確的審核結論：

　　1.項目建設地點在深圳市內發(fā)生變化的；

　　2.項目建設期需要延長且累計延長時間不超過2年（含）的；

　　3.項目相關設備需轉移到深圳市外的；

　　4.項目計劃投資結構需要變更的；

　　5.項目資助資金用途需要調整，且累計調整金額超過擬資助金額10%但不超過30%（含）的；

　　6.項目批復文件或者合同規(guī)定的預期性指標發(fā)生調整的。

　?。ㄈ┮韵虑樾雾椖繂挝粦斕岢鲋卮笞兏暾?，市發(fā)展改革委在受理之日起20個工作日內完成初核，初核通過的按程序進行集體研究決策后，向項目單位反饋明確的處理結論：

　　1.項目實施主體發(fā)生變更的；

　　2.項目建設期延長累計超過2年的；

　　3.項目資助資金用途需要調整，且累計調整金額超過擬資助金額30%的；

　　4.項目批復文件或者合同規(guī)定的約束性指標發(fā)生調整的。

　　項目變更情況復雜的，市發(fā)展改革委可以委托管理服務機構對變更必要性、合理性等進行審核，審核時限可順延10個工作日。

　　第十九條 市發(fā)展改革委在檢查和抽查過程中發(fā)現(xiàn)問題的，應當根據(jù)情節(jié)輕重要求項目單位限期整改或者中止、撤銷項目：

　?。ㄒ唬┏霈F(xiàn)以下情形，市發(fā)展改革委應當責成項目單位限期整改：

　　1.項目單位自籌經(jīng)費不能落實、組織管理不力的；

　　2.項目未嚴格按照批復文件或者合同規(guī)定的建設內容、建設目標、建設地點、建設期限組織實施的；

　　3.項目單位未按照第十七條要求及時、準確報告項目實施情況的。

　?。ǘ╉椖繂挝粦斣诎l(fā)生下列情形之日起20個工作日內向市發(fā)展改革委書面報告，市發(fā)展改革委可對項目予以中止處理，停止后續(xù)專項資金撥付，追繳未使用資助資金及孳息：

　　1.因自然災害、國家或者地方法律法規(guī)和監(jiān)管政策調整等不可抗力因素導致無法繼續(xù)實施的；

　　2.因項目單位經(jīng)營業(yè)務停止、破產(chǎn)清算等原因導致無法繼續(xù)實施的；

　　3.因技術、市場等客觀因素導致無法繼續(xù)實施的。

　?。ㄈ┏霈F(xiàn)以下情形，市發(fā)展改革委對項目予以撤銷處理，停止后續(xù)專項資金撥付，追繳全部資助資金及孳息：

　　1.本條第二項規(guī)定情形外項目未按要求整改、長期沒有實質性進展、建設內容和目標無法按期完成；

　　2.項目單位未經(jīng)市發(fā)展改革委批準，擅自對項目建設內容、建設目標、建設地點或者資助資金用途進行重大調整的；

　　3.項目單位存在重復申報、弄虛作假、違規(guī)挪用專項資金等嚴重違反項目管理規(guī)定情形的。

第六章  項目驗收和績效評價

　　第二十條項目單位應當在項目建設期結束后6個月內向市發(fā)展改革委提交驗收申請材料（涉密項目書面報送），項目驗收內容、程序、標準根據(jù)市發(fā)展改革委項目驗收有關規(guī)定執(zhí)行。項目實施順利提前完成任務目標的，項目單位可以提前申請驗收。已被撤銷或者中止的，項目無需驗收。

　　第二十一條市發(fā)展改革委對通過驗收的項目按照項目實際完成情況、項目實際完成投資額、資助比例、專項資金使用管理情況等因素核定最終應資助金額（不高于計劃資助金額），開展后續(xù)撥付或者收回資金工作。

　　第二十二條市發(fā)展改革委對未通過驗收的項目予以終止或者撤銷處理：

　?。ㄒ唬╉椖繂挝灰蜃匀粸暮Α⒎煞ㄒ?guī)和監(jiān)管政策調整等不可抗力因素或者經(jīng)營業(yè)務停止、破產(chǎn)清算等原因導致項目未通過驗收的，市發(fā)展改革委對項目予以終止處理，停止后續(xù)專項資金撥付并追繳未使用資助資金及孳息；

　?。ǘτ诤诵募夹g攻關類項目，項目單位已按合同要求開展研發(fā)工作并履行勤勉義務，專項資金使用合理，但因指標未完成導致項目未通過驗收，指標完成個數(shù)占總指標個數(shù)超過60%，且項目實際完成總投資占計劃總投資超過60%的，市發(fā)展改革委對項目予以終止處理，停止后續(xù)專項資金撥付并追繳未使用資助資金及孳息；

　?。ㄈ┏陨弦?guī)定情形外，市發(fā)展改革委對項目予以撤銷處理，并追繳全部資助資金及孳息。

　　第二十三條市發(fā)展改革委應當按照績效評價相關規(guī)定設置績效目標，組織開展績效監(jiān)控和自評，并委托績效評價機構開展部門績效評價，將績效評價結果作為完善政策和改進管理的重要依據(jù)。

第七章  法律責任

　　第二十四條項目單位、第三方專業(yè)機構及其相關人員因在專項資金申報、評審、使用等過程中存在違法行為受到行政處罰的，或者存在利用不正當手段騙取、協(xié)助騙取、截留、擠占、挪用專項資金等行為的，以及多頭申報、委托中介代為申報、申報材料數(shù)據(jù)不真實、拒不執(zhí)行信息報告制度、無正當理由不按期申請項目驗收或者提供的驗收材料不真實的，按照有關規(guī)定追究相應責任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。

　　第二十五條 市發(fā)展改革委工作人員在專項資金審核、分配及下達等過程中存在利用不正當手段套取資金、違反規(guī)定分配資金等行為的，以及濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄等違法違紀行為的，按照有關規(guī)定追究相應責任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。

第八章  附  則

　　第二十六條本規(guī)程所涉及的項目投資構成主要包括建設投資、研發(fā)費用和鋪底流動資金，項目實際投資構成應當符合規(guī)定要求。其中：

　　（一）建設投資主要包括建筑工程費、安裝工程費、場地改造費、設備及工器具購置費（含購置必要的技術和軟件、專用儀器設備定制、云服務器租賃、基站租賃及合同約定的其他建設投資費用）等。

　　（二）研發(fā)費用包括自主研發(fā)費和委托開發(fā)費。其中，自主研發(fā)費主要包括科研材料及事務費（含材料費、測試化驗加工費、出版/文獻/信息傳播/知識產(chǎn)權事務費）、人力資源費（含研發(fā)人員工資、勞務費、專家咨詢費）、其他費用（含差旅費、會議費、國際合作與交流費、人員績效、管理費等）。委托開發(fā)費主要是指項目單位購買研發(fā)外包服務所支付的費用。

　　注冊許可認證類項目可將研發(fā)場地改造費、研發(fā)設備及工器具購置費納入研發(fā)費用。

　　（三）鋪底流動資金主要包括燃料動力費、生產(chǎn)原材料費、場地租賃費、基本預備費、項目執(zhí)行期利息等。

　　第二十七條本規(guī)程自2023年12月14日起實施，有效期5年；市發(fā)展改革委以往有關規(guī)定與本規(guī)程不一致的，按本規(guī)程執(zhí)行。《深圳市發(fā)展和改革委員會專項資金戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)扶持計劃操作規(guī)程》（深發(fā)改規(guī)〔2020〕2號）同時廢止。