一、申請內(nèi)容

市財政專項資金事前資助、按照深圳市科技計劃項目合同書（以下簡稱“合同”）規(guī)定申請項目驗收。

二、設(shè)定依據(jù)

（一）《深圳市科技計劃項目管理辦法》，深圳市科技創(chuàng)新委員會，深科技創(chuàng)新規(guī)〔2019〕1號；

（二）《深圳市科技研發(fā)資金管理辦法》，深圳市科技創(chuàng)新委員會，深科技創(chuàng)新規(guī)〔2019〕2號；

（三）《深圳市科技計劃項目驗收管理辦法》，深圳市科技創(chuàng)新委員會，深科技創(chuàng)新規(guī)〔2023〕7號。

三、驗收方式

市科技創(chuàng)新委組織相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?，以材料審查、集中答辯、現(xiàn)場核查等方式進(jìn)行驗收。具體如下：

（一）資助金額小于100萬元的項目一般采用材料審查驗收方式；

（二）資助金額為100萬元（含）以上的項目一般采用集中答辯驗收方式，必要時采用現(xiàn)場核查驗收方式。其中，資助金額為100萬元（含）以上，小于200萬元（含）的基礎(chǔ)研究項目采用材料審查驗收方式，必要時采用現(xiàn)場核查驗收方式；

（三）重點實驗室等對研發(fā)場地有要求的項目，以及資助金額大的項目一般采取現(xiàn)場核查方式進(jìn)行驗收。

四、申請條件

（一）合同到期申請驗收

承擔(dān)單位在合同規(guī)定的項目實施期限屆滿之日后的6個月內(nèi)，提交驗收申請資料。

（二）申請整改驗收

承擔(dān)單位在《深圳市科技計劃項目驗收整改通知》規(guī)定時限內(nèi)，提交整改驗收申請資料。

五、申請材料

（一）合同到期申請驗收應(yīng)提交以下紙質(zhì)材料

1.深圳市科技計劃項目驗收申請書原件。

2.深圳市科技計劃項目合同復(fù)印件。

3.合同有延期，以及負(fù)責(zé)人、承擔(dān)單位、合同指標(biāo)等變更的，或者設(shè)備費預(yù)算變更超過30%、改變設(shè)備品目的，應(yīng)同時提供我委同意變更的書面批復(fù)或加蓋我委公章的變更申請紙質(zhì)資料復(fù)印件。

4.承擔(dān)單位名稱、項目組主要成員（不含負(fù)責(zé)人）、設(shè)備費預(yù)算變更未超過30%、除設(shè)備費外的預(yù)算科目調(diào)整等變更情形，應(yīng)提供業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的變更備案表（加蓋承擔(dān)單位公章）。

5.主項目的驗收通過證明復(fù)印件（限國家和省配套項目提供）。

6.項目科技報告原件（編寫提綱見附件1）。

7.證明合同約定技術(shù)指標(biāo)完成情況的第三方檢測報告。第三方檢測報告是指，合法具有相關(guān)領(lǐng)域檢測資質(zhì)的第三方機構(gòu)（獨立于承擔(dān)單位、合作單位及其利益相關(guān)方以外的機構(gòu)）針對合同約定技術(shù)指標(biāo)完成情況出具的檢測結(jié)果。提供第三方檢測報告的，送檢單位必須是合同約定的承擔(dān)單位。檢測機構(gòu)必須具有相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域的檢測資質(zhì)。既有承擔(dān)單位，又有合作單位的項目，既可由承擔(dān)單位獨立提供，也可由承擔(dān)單位、合作單位分別提供。

如第三方檢測機構(gòu)無法對合同指標(biāo)進(jìn)行檢測，應(yīng)書面說明（單位蓋章或項目負(fù)責(zé)人簽字）無法進(jìn)行檢測的原因，由3家以上（含3家）用戶使用報告原件（須注明用戶單位聯(lián)系人及聯(lián)系電話）代替測試報告原件。

開展基礎(chǔ)研究工作的項目，如合同約定的技術(shù)指標(biāo)確實無法檢測，且無用戶，可以提供公開發(fā)表的文章。提供公開發(fā)表文章的，除文章本身要符合以下第8條關(guān)于文章的要求外，還應(yīng)提供說明，包含證明指標(biāo)的推導(dǎo)、演算等內(nèi)容。

8.證明合同約定數(shù)量和質(zhì)量的文章或著作的復(fù)印件（著作僅需提供首頁、目錄頁和最后有關(guān)編輯、發(fā)行信息的頁面）。文章或著作未正式發(fā)表但已收到用刊通知的，應(yīng)提供用刊通知和文章全文（著作內(nèi)容同上）的復(fù)印件。文章或著作內(nèi)容應(yīng)與項目研究方向相關(guān)，致謝部分應(yīng)注明項目編號。

項目組成員必須是文章或著作的第一作者或通訊作者，且該第一作者或通訊作者在文章或著作中標(biāo)注的所屬單位也必須是承擔(dān)單位或合作單位。

合同約定的文章為SCI或EI檢索的，應(yīng)提供檢索證明。

論文的發(fā)表統(tǒng)計范圍是：項目申報之日起至合同規(guī)定的實施期限屆滿后6個月止（早于截止日驗收的，統(tǒng)計截止日為驗收申請之日）。

9.證明合同約定數(shù)量和質(zhì)量的專利申請受理回執(zhí)、專利授權(quán)證書復(fù)印件。專利內(nèi)容應(yīng)與合同研究內(nèi)容相關(guān)。項目承擔(dān)單位或合作單位應(yīng)為專利權(quán)人。

專利的申請、授權(quán)日期統(tǒng)計范圍是：項目申報之日起至合同規(guī)定的實施期限屆滿后6個月止（早于截止日驗收的，統(tǒng)計截止日為驗收申請之日）。

10.證明合同約定數(shù)量的軟件著作權(quán)證書復(fù)印件。軟件應(yīng)與合同研究內(nèi)容相關(guān)。承擔(dān)單位或合作單位應(yīng)為軟件著作權(quán)人。

軟件著作權(quán)的日期統(tǒng)計范圍是：項目申報之日起至合同規(guī)定的實施期限屆滿后6個月止（早于截止日驗收的，統(tǒng)計截止日為驗收申請之日）。

11.承擔(dān)單位申請驗收時上年度財務(wù)審計報告（經(jīng)注冊會計師行業(yè)統(tǒng)一監(jiān)管平臺備案的含有二維驗證碼封面的審計報告）復(fù)印件，事業(yè)單位可提供資產(chǎn)負(fù)債表。

12.深圳市科技計劃項目專項審計報告（經(jīng)注冊會計師行業(yè)統(tǒng)一監(jiān)管平臺備案的含有二維驗證碼封面的審計報告）復(fù)印件（限資助額大于或等于100萬元的項目提供，格式見附件2）。如合同中有合作單位，專項審計報告的統(tǒng)計范圍應(yīng)包含合作單位。

專項審計的統(tǒng)計范圍是：財政資金統(tǒng)計范圍從合同規(guī)定的實施期限起始之日起至合同規(guī)定的實施期限屆滿之日止；自籌資金統(tǒng)計范圍從項目申報之日起至合同規(guī)定的實施期限屆滿之日止，項目前期預(yù)研和籌備的經(jīng)費投入，可追溯作為項目自籌經(jīng)費，追溯期從項目申報之日起最長不超過6個月。

13.深圳市科技計劃項目經(jīng)費決算表原件（限資助額小于100萬元的項目提供，技術(shù)攻關(guān)項目除外，格式見附件3）。如合同中有合作單位，經(jīng)費決算表中的統(tǒng)計范圍應(yīng)包含合作單位。

決算的統(tǒng)計范圍是：財政資金統(tǒng)計范圍從合同規(guī)定的實施期限起始之日起至合同規(guī)定的實施期限屆滿之日止；自籌資金統(tǒng)計范圍從項目申報之日起至合同規(guī)定的實施期限屆滿之日止，項目前期預(yù)研和籌備的經(jīng)費投入，可追溯作為項目自籌經(jīng)費，追溯期從項目申報之日起最長不超過6個月。

14.對于提交驗收申請時財政資助資金結(jié)余50%（含）以上的項目，應(yīng)出具情況說明,并加蓋單位公章。

15.合同約定了人員培養(yǎng)目標(biāo)的，應(yīng)對照下列情況提供相應(yīng)證明。

（1）以獲得學(xué)位（碩士、博士）為培養(yǎng)目標(biāo)的，提供相應(yīng)數(shù)量的培養(yǎng)人員名單和學(xué)生所在學(xué)校出具的培養(yǎng)證明（含培養(yǎng)單位名稱、培養(yǎng)人員名單、培養(yǎng)目標(biāo)，加蓋學(xué)生所在學(xué)校學(xué)生處/教務(wù)處公章）。

（2）培養(yǎng)的工程師需提供國家認(rèn)可的職稱證書、技術(shù)工人需提供培訓(xùn)證明。工程師、技術(shù)工人等培養(yǎng)人員還需提供實施期內(nèi)社保購買證明。

16.合同約定了新增就業(yè)人員目標(biāo)的，應(yīng)提供新增就業(yè)人員清單（應(yīng)包含身份信息、社保號、社保繳存單位等內(nèi)容）。

17.專項審計報告或項目決算表填報的所有支出，承擔(dān)單位、合作單位應(yīng)提供以下證明材料：

（1）與供貨方或服務(wù)提供方簽訂的合同復(fù)印件；

（2）供貨方或服務(wù)提供方開具的發(fā)票、收據(jù)復(fù)印件；

（3）向供貨方或服務(wù)提供方付款的銀行轉(zhuǎn)賬憑證復(fù)印件；

（4）供貨方提供的貨物清單（含貨名、型號、單價、數(shù)量等）；

（5）服務(wù)提供方提供的服務(wù)名錄（含服務(wù)名稱、服務(wù)內(nèi)容，收費標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)次數(shù)等）；

（6）向項目組成員中無工資性收入的相關(guān)人員（如在校研究生）和項目組臨時聘用人員支付勞務(wù)費的銀行轉(zhuǎn)賬憑證復(fù)印件；

（7）向本單位項目組成員中在冊員工及長期聘用人員支付人員費的銀行轉(zhuǎn)賬憑證復(fù)印件；

（8）支付績效支出的銀行轉(zhuǎn)賬憑證復(fù)印件。

18.合同約定了銷售收入的，應(yīng)提供以下證明材料：

（1）與購買方簽訂的合同復(fù)印件；

（2）向購買方開具的發(fā)票、收據(jù)復(fù)印件；

（3）購買方付款的銀行轉(zhuǎn)賬憑證復(fù)印件；

（4）向購買方提供的貨物清單（含貨名、型號、單價、數(shù)量等），或服務(wù)名錄（含服務(wù)名稱、服務(wù)內(nèi)容，收費標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)次數(shù)等）。

19.人才專項等合同約定了項目組成員在深工作時間的，海外人員到崗時間應(yīng)提供出入境記錄（必須提供）、工資（或者納稅）記錄、社會保險繳交記錄中至少兩項作為佐證；其他人員到崗時間應(yīng)提供人事關(guān)系、工資（或者納稅）記錄、社會保險繳交記錄中至少兩項為佐證材料。

20.項目涉及科技倫理審查的，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)按有關(guān)規(guī)定向負(fù)責(zé)本項目倫理審查的科技倫理（審查）委員會提交倫理回顧性終結(jié)報告，接受科技倫理結(jié)題審查；提交驗收材料時應(yīng)提供本項目的科技倫理初始審查批件和跟蹤審查（包括結(jié)題審查）批件/意見。

（二）申請整改驗收時應(yīng)提交以下紙質(zhì)材料

1.深圳市科技計劃項目整改驗收申請書原件；

2.深圳市科技計劃項目整改驗收通知復(fù)印件；

3.按整改驗收通知要求補充的材料復(fù)印件。

合同到期申請驗收、申請整改驗收的紙質(zhì)材料裝訂要求如下：

1.一式一份，統(tǒng)一使用白色封皮，制作目錄，頁碼連續(xù)編寫，按附件所列清單順序膠裝。一本裝訂不下的可分上、下兩冊裝訂。

2.打?。◤?fù)?。┵Y料時請使用A4紙雙面打印（復(fù)?。瑥?fù)印件需加蓋單位公章。

3.書脊標(biāo)注本項目驗收年度（如2023年）及項目名稱、單位名稱。

六、申請表格

（一）合同到期申請驗收

本指南規(guī)定需提交的深圳市科技計劃項目驗收申請書，請登錄深圳市科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)https://sticapply.sz.gov.cn/在線填報。其它表格、提綱等請從指南附件下載填報。

（二）申請整改驗收

本指南規(guī)定需提交的深圳市科技計劃項目整改驗收申請書，請登錄深圳市科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)https://sticapply.sz.gov.cn/在線填報。

七、受理機關(guān)

（一）受理機關(guān)：深圳市科技創(chuàng)新委員會

（二）受理日期：全年受理

（三）受理地點：行政服務(wù)大廳西廳綜合窗口

八、決定機關(guān)

深圳市科技創(chuàng)新委員會

九、辦理程序

（一）合同到期申請驗收

網(wǎng)上申報—電子材料初審—系統(tǒng)上傳簽字蓋章掃描件—紙質(zhì)材料提交—紙質(zhì)材料核驗—專家驗收—社會公示—審定驗收結(jié)論—公布驗收結(jié)論

材料補充程序：驗收專家組在驗收過程中認(rèn)為項目需要補充材料的，通知承擔(dān)單位按要求在30日內(nèi)在深圳市科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)補充，并且輪候下一批次驗收，逾期未提交的視為放棄材料補充機會。每個項目僅有一次補充材料機會。

（二）申請整改驗收

網(wǎng)上申報—電子材料初審—系統(tǒng)上傳簽字蓋章掃描件—紙質(zhì)材料提交—紙質(zhì)材料核驗—專家驗收—社會公示—審定整改驗收結(jié)論—公布驗收結(jié)論

十、對合同到期項目、整改驗收項目的驗收答辯安排

按照申請順序，分批組織專家驗收并審定驗收結(jié)論。

十一、項目驗收審定證件及有效期限

證件：驗收證書。

有效期限：長期有效。

十二、法律效力

（一）項目完成任務(wù)目標(biāo)并通過綜合評價驗收，且項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人無不良科研信用記錄的，結(jié)余資金及利息留歸項目承擔(dān)單位使用，統(tǒng)籌用于科研活動直接支出。項目承擔(dān)單位應(yīng)優(yōu)先考慮原項目團(tuán)隊科研項目需求，并加強結(jié)余資金管理，健全結(jié)余資金盤活機制，加快資金使用進(jìn)度。除涉密項目外，結(jié)余資金情況作為項目驗收情況信息在項目承擔(dān)單位范圍內(nèi)主動公開，接受監(jiān)督，并向項目主管部門報備。

（二）驗收結(jié)論為結(jié)題的項目，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照主管部門要求，在退款通知下達(dá)之日起30日內(nèi)退回結(jié)余資金及利息。

（三）驗收結(jié)論為不通過的項目，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照主管部門要求，在退款通知下達(dá)之日起30日內(nèi)退回結(jié)余資金、使用不合規(guī)資金及利息。

（四）超過合同規(guī)定的實施期限仍未申請驗收的，市科技創(chuàng)新委終止項目，按照程序停止后續(xù)撥款，委托會計師事務(wù)所進(jìn)行項目資金專項審計，必要情況下可以邀請技術(shù)專家予以協(xié)助，確定應(yīng)退資金（含結(jié)余資金、使用不合規(guī)資金），并且通知項目承擔(dān)單位。項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照主管部門終止通知的要求及時退回應(yīng)退資金及利息。

十三、收費

不收費。

十四、年審或年檢

無年審或年檢。

聲明：

一、市科技創(chuàng)新委從未委托任何單位或個人為項目申報單位代理項目驗收申請事宜，承擔(dān)單位必須自行申請。凡是購買、委托代寫項目驗收申請書的，或是提供虛假驗收材料的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)并查實，即視為騙取財政資金，按規(guī)定嚴(yán)肅處理。市科技創(chuàng)新委將嚴(yán)格按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和程序受理，不收取任何費用。如有任何中介機構(gòu)和個人假借我委領(lǐng)導(dǎo)和工作人員名義向申報單位收取費用的，請知情者即向市科技創(chuàng)新委舉報。

二、項目申請單位需提交審計報告的，應(yīng)當(dāng)按照《深圳市科技計劃項目管理辦法》等規(guī)定，提供經(jīng)注冊會計師行業(yè)統(tǒng)一監(jiān)管平臺備案的含有二維驗證碼的審計報告。項目申報單位提供無二維驗證碼（未備案）或?qū)儆谔摷俣S驗證碼（未備案）的審計報告，市科技創(chuàng)新委員會不予采用。相關(guān)審計報告經(jīng)核查認(rèn)定屬于虛假材料的，項目單位五年內(nèi)不得申請市科技計劃項目，市科技創(chuàng)新委員會將其列入科研誠信異常名錄，并按照失信聯(lián)合懲戒有關(guān)規(guī)定予以處理。

三、會計師事務(wù)所等第三方服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為科研單位的項目驗收活動提供服務(wù)。會計師事務(wù)所等第三方服務(wù)機構(gòu)為科研單位項目申報活動出具審計報告等文件，應(yīng)當(dāng)對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗證；其出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，造成財政資金損失的，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

附件:1.項目科技報告編寫提綱（含科技報告承諾書）

2.深圳市科技計劃項目專項審計報告（模版）

3.深圳市科技計劃項目經(jīng)費決算表（模版）