深科創(chuàng)規(guī)〔2024〕1號

各有關(guān)單位：

　　《深圳市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃管理辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

　　深圳市科技創(chuàng)新局

　　2024年7月24日

深圳市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃管理辦法

第一章  總    則

　　第一條 按照中央和省有關(guān)文件精神，為了加強(qiáng)和規(guī)范市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃的組織管理，根據(jù)科技計(jì)劃管理有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條市科技行政主管部門在科技計(jì)劃中設(shè)置市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃，充分發(fā)揮我市重大科技基礎(chǔ)設(shè)施和重大科研機(jī)構(gòu)等重大創(chuàng)新平臺載體作用，聚焦戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，力爭突破一批“卡脖子”技術(shù)，鍛造一批“殺手锏”技術(shù)，研發(fā)一批重大戰(zhàn)略產(chǎn)品，匯聚一批高水平人才團(tuán)隊(duì)，推動創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合，加快建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，以科技創(chuàng)新開辟新領(lǐng)域新賽道、塑造高質(zhì)量發(fā)展新動能新優(yōu)勢。

　　第三條市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃按照專項(xiàng)、項(xiàng)目分層次管理。專項(xiàng)是市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃組織實(shí)施的載體，結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和創(chuàng)新資源集聚情況科學(xué)設(shè)立。項(xiàng)目是市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃組織實(shí)施的基本單元，可根據(jù)需要下設(shè)一定數(shù)量的課題。課題是項(xiàng)目的組成部分，按照項(xiàng)目總體部署和要求完成相對獨(dú)立的研發(fā)任務(wù)。

　　第四條市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃專項(xiàng)主要采取自上而下、上下結(jié)合的方式廣泛研究論證提出，由市科技行政主管部門按照“成熟一個(gè)、啟動一個(gè)”的原則研究設(shè)立。

　　市科技行政主管部門應(yīng)加強(qiáng)上下聯(lián)動、深港合作、部門協(xié)同、區(qū)域協(xié)作，部市、省市、深港、市區(qū)、區(qū)域、政企聯(lián)動實(shí)施一批專項(xiàng)，相關(guān)專項(xiàng)按照國家、省、市有關(guān)規(guī)定和協(xié)議執(zhí)行。

　　第五條市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目分為揭榜掛帥類項(xiàng)目和論證類項(xiàng)目兩類。

　　（一）揭榜掛帥類項(xiàng)目聚焦應(yīng)用研究和產(chǎn)品開發(fā)，側(cè)重于對核心技術(shù)、關(guān)鍵零部件、高端裝備等進(jìn)行攻關(guān)，由市科技行政主管部門組織選題和發(fā)布指南，項(xiàng)目牽頭單位根據(jù)指南要求進(jìn)行申請；

　　（二）論證類項(xiàng)目聚焦國家、省、市重大科技戰(zhàn)略，側(cè)重于對重要領(lǐng)域的重大技術(shù)系統(tǒng)、重大工程、重大裝備等進(jìn)行攻關(guān)，由項(xiàng)目牽頭單位研究提出，經(jīng)市科技行政主管部門組織專家論證完善后組織實(shí)施。

　　第六條  市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃按照“需求牽引、目標(biāo)導(dǎo)向、精準(zhǔn)發(fā)力、主動布局”的原則組織實(shí)施。

第二章  管理職責(zé)及分工

　　第七條  市科技行政主管部門是市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃的業(yè)務(wù)主管部門，其職責(zé)是：

　?。ㄒ唬┲贫ㄊ兄攸c(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃的管理制度；

　?。ǘ┙Y(jié)合深圳產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和創(chuàng)新資源集聚情況，組織研判技術(shù)發(fā)展方向，優(yōu)化專項(xiàng)布局；

　?。ㄈ┱{(diào)研征集項(xiàng)目需求和項(xiàng)目申請指南建議，科學(xué)編制和發(fā)布項(xiàng)目申請指南；

　?。ㄋ模┦芾眄?xiàng)目申請，組織專家進(jìn)行評審論證，批準(zhǔn)項(xiàng)目的立項(xiàng)、變更等事項(xiàng)；

　?。ㄎ澹┘訌?qiáng)科技倫理監(jiān)管，跟蹤、檢查項(xiàng)目資金的使用和項(xiàng)目實(shí)施情況，統(tǒng)籌項(xiàng)目的過程管理、績效評價(jià)、驗(yàn)收及資金追繳等工作。

　　第八條  項(xiàng)目牽頭單位是市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目的具體實(shí)施單位，其職責(zé)是：

　　（一）按照項(xiàng)目合同書（任務(wù)書）要求，完成項(xiàng)目研發(fā)任務(wù)和目標(biāo)；

　?。ǘ┌凑帐袑ｍ?xiàng)資金管理辦法和合同書（任務(wù)書）條款使用資金，按程序報(bào)批需要調(diào)整的事項(xiàng)，按期提交項(xiàng)目執(zhí)行情況報(bào)告、項(xiàng)目驗(yàn)收申請等材料，履行科技倫理管理主體責(zé)任；

　?。ㄈ┙邮苁锌萍夹姓鞴懿块T、財(cái)政部門以及其他監(jiān)督機(jī)構(gòu)及其授權(quán)委托機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，按要求提供相關(guān)材料；按要求配合資金追繳等工作。

　　第九條市科技行政主管部門應(yīng)自行或委托第三方組建專項(xiàng)咨詢專家組。咨詢專家組負(fù)責(zé)對專項(xiàng)的研究方向和任務(wù)布局提供決策咨詢，指導(dǎo)編制項(xiàng)目申請指南，視需要參與項(xiàng)目過程管理等。

　　主持或者參與編制項(xiàng)目申請指南的專家組成員不得申報(bào)相應(yīng)批次的項(xiàng)目。

　　第十條 市科技行政主管部門可委托項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)具體開展項(xiàng)目管理工作，相關(guān)費(fèi)用由市科技研發(fā)資金管理費(fèi)保障。

　　專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃相關(guān)管理規(guī)定，參與征集項(xiàng)目建議、編制項(xiàng)目申請指南、項(xiàng)目形式審查、現(xiàn)場核查、項(xiàng)目過程管理、項(xiàng)目驗(yàn)收和資金追繳等工作，并按年度向市科技行政主管部門報(bào)告專項(xiàng)總體執(zhí)行情況，接受市科技行政主管部門的監(jiān)督。

　　第十一條 市科技行政主管部門探索試行項(xiàng)目經(jīng)理人制，圍繞未來產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、軍民融合前沿技術(shù)領(lǐng)域以及有關(guān)顛覆性技術(shù)領(lǐng)域組織實(shí)施原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)項(xiàng)目。

　　項(xiàng)目經(jīng)理人（個(gè)人、團(tuán)隊(duì)或單位）依據(jù)相關(guān)規(guī)定擁有項(xiàng)目選題、團(tuán)隊(duì)組織、經(jīng)費(fèi)分配、成果轉(zhuǎn)化等項(xiàng)目管理權(quán)限。

　　第十二條市科技行政主管部門可探索委托科技領(lǐng)軍企業(yè)或重大科研機(jī)構(gòu)等法人作為“業(yè)主單位”，圍繞國家、省、市重大科技戰(zhàn)略組織實(shí)施“業(yè)主單位負(fù)責(zé)制”專項(xiàng)。市科技行政主管部門應(yīng)與“業(yè)主單位”簽訂委托協(xié)議，委托“業(yè)主單位”牽頭征集項(xiàng)目建議、編制項(xiàng)目申請指南、組織專家評審論證、遴選項(xiàng)目牽頭單位、組織項(xiàng)目過程管理和驗(yàn)收評價(jià)等?！皹I(yè)主單位”可承擔(dān)相應(yīng)專項(xiàng)項(xiàng)目，相關(guān)項(xiàng)目立項(xiàng)程序和財(cái)政資金資助上限由委托協(xié)議約定。

第三章  項(xiàng)目申報(bào)與立項(xiàng)

　　第十三條市科技行政主管部門應(yīng)結(jié)合我市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求及科技發(fā)展規(guī)劃，自行或委托第三方通過征集和推薦等方式，面向行業(yè)主管部門、高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)和社會組織等單位廣泛收集項(xiàng)目建議。具體方式可由市科技行政主管部門根據(jù)實(shí)際需要選定。

　　第十四條市科技行政主管部門組織專家或者委托第三方對項(xiàng)目建議進(jìn)行評審，科學(xué)編制揭榜掛帥類項(xiàng)目申請指南并向社會公開或定向發(fā)布。

　　項(xiàng)目應(yīng)相對獨(dú)立完整，體量適度，設(shè)立可考核可評估的具體指標(biāo)，并明確資助額度、實(shí)施周期、項(xiàng)目遴選方式等。

　　指南編制過程中，應(yīng)主動征求市有關(guān)部門意見，并公開或定向征求社會意見。

　　論證類項(xiàng)目由項(xiàng)目牽頭單位研究提出，經(jīng)專家論證完善后組織實(shí)施，無需編制項(xiàng)目申請指南。

　　第十五條  市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目一般應(yīng)由具有較強(qiáng)科研能力和條件、運(yùn)行管理規(guī)范、科研信用記錄良好，并在深圳市（含深汕特別合作區(qū)，下同）內(nèi)具有法人資格的企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)或者經(jīng)市政府批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)牽頭申報(bào)。申請指南可結(jié)合實(shí)際對項(xiàng)目分類設(shè)置附加申請條件。

　　第十六條鼓勵“產(chǎn)學(xué)研用”組成創(chuàng)新聯(lián)合體聯(lián)合申報(bào)，深圳市內(nèi)外（含港澳）的高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)和社會組織等單位可作為市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目的合作單位。牽頭單位與合作單位應(yīng)共同簽訂聯(lián)合申報(bào)協(xié)議，明確合作內(nèi)容、任務(wù)分工和資金分配。聯(lián)合市外合作單位申請的，市外高等院校、科研機(jī)構(gòu)可參與分配市財(cái)政資助資金，牽頭單位應(yīng)配合加強(qiáng)項(xiàng)目過程管理和出市資助資金監(jiān)管。項(xiàng)目下設(shè)課題的，應(yīng)同時(shí)明確課題承擔(dān)單位。

　　第十七條 申報(bào)項(xiàng)目應(yīng)明確項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人應(yīng)為牽頭單位（課題承擔(dān)單位）的全職人員，應(yīng)具有領(lǐng)導(dǎo)和組織開展創(chuàng)新性研發(fā)的能力，能實(shí)質(zhì)參與具體項(xiàng)目的組織實(shí)施，科研信用記錄良好。

　　第十八條項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目申請指南要求，向市科技行政主管部門提交項(xiàng)目申請書、可行性報(bào)告、自籌資金承諾書等材料。

　　自籌資金一般應(yīng)不低于申請的財(cái)政資助資金，產(chǎn)業(yè)急需或涉及社會民生、可持續(xù)發(fā)展的項(xiàng)目可由財(cái)政資助資金全額保障。

　　第十九條市科技行政主管部門圍繞項(xiàng)目牽頭單位資質(zhì)、負(fù)責(zé)人履職盡責(zé)條件、申報(bào)材料完整性和有效性等組織開展形式審查。

　　對通過形式審查的項(xiàng)目，按照市科技項(xiàng)目評審管理辦法組織專家評審，其中資助金額1000萬元（含）以上的項(xiàng)目采用重大項(xiàng)目評審方式，1000萬元以下的項(xiàng)目可采用一般項(xiàng)目評審方式。

　　市科技行政主管部門組織對通過專家評審或者論證的項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場核查，并綜合專家評審論證與現(xiàn)場核查情況，按照程序擇優(yōu)確定擬資助項(xiàng)目。

　　第二十條市科技行政主管部門向社會公示擬資助項(xiàng)目名單以及資助金額，公示期10日。公示期間的異議處理按照市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》等規(guī)定及有關(guān)工作要求，經(jīng)市科技行政主管部門研究認(rèn)為擬資助的項(xiàng)目符合相關(guān)不公示情形的，可以不予公示。

　　第二十一條市科技行政主管部門應(yīng)與項(xiàng)目牽頭單位簽訂合同書或者任務(wù)書，對項(xiàng)目任務(wù)目標(biāo)、考核指標(biāo)、經(jīng)費(fèi)使用、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等進(jìn)行約定。項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)，項(xiàng)目合同書（任務(wù)書）內(nèi)容一般不做變更。因不可抗力等客觀原因確需變更的，項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)在項(xiàng)目實(shí)施期限屆滿之前向市科技行政主管部門提出申請或備案。

　　第二十二條 為應(yīng)對各類重大自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件、社會安全事件、產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全威脅等啟動的應(yīng)急科研項(xiàng)目，可適當(dāng)放寬申請條件、簡化立項(xiàng)程序、調(diào)整資金撥付和驗(yàn)收考核方式。市科技行政主管部門可根據(jù)需要，會同相關(guān)行業(yè)主管部門建立專項(xiàng)小組，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)相關(guān)應(yīng)急科研項(xiàng)目。

第四章  項(xiàng)目組織與管理

　　第二十三條 項(xiàng)目遴選方式包括公開擇優(yōu)、定向擇優(yōu)、定向委托等。重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目主要通過公開擇優(yōu)方式確定項(xiàng)目牽頭單位；對戰(zhàn)略性、緊急性、突發(fā)性任務(wù)，目標(biāo)清晰、研究力量相對明確或不適合公開發(fā)布的課題，可以采取定向擇優(yōu)、定向委托等方式確定項(xiàng)目牽頭單位，并適當(dāng)簡化立項(xiàng)審批程序。

　　第二十四條揭榜掛帥類項(xiàng)目單個(gè)項(xiàng)目資助金額不高于指南規(guī)定的資助額度，且原則上不超過3000萬元；論證類項(xiàng)目單個(gè)項(xiàng)目資助金額原則上不超過1億元。經(jīng)市政府批準(zhǔn)的特別重大的項(xiàng)目，資助金額不受上述限制。

　　第二十五條市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目為事前資助，可采用“賽馬式”資助、“里程碑式”資助和“中期評估式”資助等資助方式。揭榜掛帥類項(xiàng)目一般采取“中期評估式”資助，如需對不同技術(shù)路線進(jìn)行探索的可采用“賽馬式”資助；論證類項(xiàng)目一般采取“里程碑式”資助。

　　第二十六條“賽馬式”資助指同一項(xiàng)目允許5個(gè)以內(nèi)牽頭單位同時(shí)獲得前期立項(xiàng)，項(xiàng)目前期實(shí)施動態(tài)競爭，中后期根據(jù)階段性競爭結(jié)果確定后續(xù)支持。  

　　“賽馬式”資助項(xiàng)目設(shè)置若干次階段性考核，考核內(nèi)容包括項(xiàng)目技術(shù)方案、階段研究成果和資金財(cái)務(wù)情況等。項(xiàng)目立項(xiàng)后，先給予每個(gè)牽頭單位資助金額20%的首筆經(jīng)費(fèi)（最高不超過200萬元）；按合同書（任務(wù)書）約定的考核時(shí)間組織專家考核，每次考核后淘汰一定數(shù)量的項(xiàng)目，繼續(xù)支持剩余項(xiàng)目研發(fā)。對考核后決定繼續(xù)支持的牽頭單位，按合同書（任務(wù)書）約定給予一定比例的資助經(jīng)費(fèi)，驗(yàn)收前每個(gè)項(xiàng)目資助資金不超過資助金額的70%；項(xiàng)目驗(yàn)收通過的，給予剩余經(jīng)費(fèi)支持。

　　“賽馬式”資助階段性考核被淘汰的，項(xiàng)目終止，對項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出情況進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)審計(jì)結(jié)果收回結(jié)余資金和孳生利息。項(xiàng)目單位及項(xiàng)目成員已按合同書（任務(wù)書）相關(guān)要求開展研發(fā)工作并履行勤勉義務(wù)的，不計(jì)入科研誠信異常名錄，不影響項(xiàng)目單位后續(xù)的國家、省、市科技項(xiàng)目的申報(bào)和推薦。

　　第二十七條 “里程碑式”資助指同一個(gè)項(xiàng)目支持一個(gè)牽頭單位獲得立項(xiàng)，項(xiàng)目設(shè)置若干“里程碑”階段性考核。考核內(nèi)容包括項(xiàng)目技術(shù)方案、階段研究成果和資金財(cái)務(wù)情況等，項(xiàng)目立項(xiàng)初期，給予資助金額30%的首筆經(jīng)費(fèi)（最高不超過500萬元）；按合同書（任務(wù)書）約定的考核時(shí)間組織專家考核，對考核合格的，給予階段性資助經(jīng)費(fèi)，驗(yàn)收前項(xiàng)目資助資金不超過資助金額的80%；項(xiàng)目驗(yàn)收通過的，給予剩余經(jīng)費(fèi)支持。

　　“里程碑”考核不通過的，可申請復(fù)核。復(fù)核通過的，按前述規(guī)定撥付項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；復(fù)核不通過的，項(xiàng)目終止，并按市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理有關(guān)規(guī)定處理。

　　第二十八條 “中期評估式”資助指同一個(gè)項(xiàng)目支持一個(gè)牽頭單位獲得立項(xiàng)，項(xiàng)目立項(xiàng)后撥付資助金額的50%，實(shí)施中期評估。

　　中期評估結(jié)果分為合格、限期整改。中期評估結(jié)果為合格的，撥付剩余款項(xiàng)。中期評估結(jié)果為限期整改的，暫停撥付剩余款項(xiàng)，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在整改期內(nèi)完成整改并提交整改情況報(bào)告。整改合格的項(xiàng)目，撥付剩余款項(xiàng)；逾期未提交整改情況報(bào)告或者整改無效的，視情況終止項(xiàng)目，并按市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理有關(guān)規(guī)定處理。

　　第二十九條市重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施期一般為2－3年，研發(fā)任務(wù)特別重的項(xiàng)目實(shí)施期可為4－5年。

第五章  項(xiàng)目驗(yàn)收與監(jiān)督評價(jià)

　　第三十條項(xiàng)目牽頭單位在項(xiàng)目到期后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目驗(yàn)收的相關(guān)規(guī)定向市科技行政主管部門申請驗(yàn)收。下設(shè)課題的，項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)在申請驗(yàn)收前組織完成課題驗(yàn)收。

　　第三十一條 市科技行政主管部門按照市財(cái)政專項(xiàng)資金管理規(guī)定要求，適時(shí)開展驗(yàn)收后評價(jià)等績效評價(jià)工作。

　　第三十二條申請單位和相關(guān)責(zé)任主體違反科研誠信和承諾，存在使用虛假材料或者通過惡意串通等不正當(dāng)手段意圖騙取、套取、貪污、挪用專項(xiàng)資金；嚴(yán)重違反科技倫理規(guī)范和保密規(guī)定；危害國家安全、損害社會公共利益；不具備履行科技計(jì)劃項(xiàng)目能力的，一經(jīng)查實(shí)，撤銷立項(xiàng)，由市科技行政主管部門追回全部資助資金及孳生利息；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第三十三條  除市科技行政主管部門有特別規(guī)定外，實(shí)施項(xiàng)目所產(chǎn)生科技成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬依法在項(xiàng)目合同書（任務(wù)書）中約定，無約定的按相關(guān)規(guī)定處理。

第六章  附    則

　　第三十四條本辦法未盡事項(xiàng)，按照市科技計(jì)劃項(xiàng)目、資金、驗(yàn)收、誠信管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　對涉及國家秘密的項(xiàng)目及取得的成果，按照國家、省、市有關(guān)保密管理規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十五條本辦法自2024年7月24日起施行，有效期5年?！渡钲谑屑夹g(shù)攻關(guān)專項(xiàng)管理辦法》（深科技創(chuàng)新規(guī)〔2020〕13號）同時(shí)廢止。