深圳市優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理實(shí)施細(xì)則

（征求意見稿）

第一章 總則

第一條 為引導(dǎo)深圳市中小企業(yè)走專精特新發(fā)展道路，提升中小企業(yè)創(chuàng)新能力和專業(yè)化水平，促進(jìn)中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，助力推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，加快建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》、工業(yè)和信息化部《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）和《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)中小企業(yè)發(fā)展促進(jìn)條例》、《深圳市人民政府關(guān)于加快培育壯大市場主體的實(shí)施意見》等文件規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)是指在產(chǎn)品、技術(shù)、管理、模式等方面創(chuàng)新能力強(qiáng)、專注細(xì)分市場、成長性好的中小企業(yè)，由創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)和專精特新“小巨人”企業(yè)三個(gè)層次組成。創(chuàng)新型中小企業(yè)具有較高專業(yè)化水平、較強(qiáng)創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿Γ莾?yōu)質(zhì)中小企業(yè)的基礎(chǔ)力量；專精特新中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)專業(yè)化、精細(xì)化、特色化發(fā)展，創(chuàng)新能力強(qiáng)、質(zhì)量效益好，是優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的中堅(jiān)力量；專精特新“小巨人”企業(yè)位于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)核心領(lǐng)域、產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)，創(chuàng)新能力突出、掌握核心技術(shù)、細(xì)分市場占有率高、質(zhì)量效益好，是優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的核心力量。

第三條 參評深圳市優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)，應(yīng)在深圳市內(nèi)（含深汕特別合作區(qū)）工商注冊登記、具有獨(dú)立法人資格，符合《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，企業(yè)未被列入經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重失信主體名單，提供的產(chǎn)品（服務(wù)）不屬于國家禁止、限制或淘汰類，同時(shí)近三年未發(fā)生重大安全（含網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故以及偷漏稅等違法違規(guī)行為。

第四條 深圳市優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育工作，堅(jiān)持貫徹新發(fā)展理念，堅(jiān)持專精特新發(fā)展方向，堅(jiān)持政策引領(lǐng)有序推進(jìn)，堅(jiān)持“有進(jìn)有出”動(dòng)態(tài)管理，堅(jiān)持分層分類分級指導(dǎo)和精準(zhǔn)服務(wù)。

第五條 深圳市工業(yè)和信息化局（以下簡稱“市工業(yè)和信息化局”）負(fù)責(zé)本市優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育工作的指導(dǎo)協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查，推動(dòng)出臺(tái)相關(guān)支持政策，組織各區(qū)中小企業(yè)主管部門開展優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)培育工作。各區(qū)中小企業(yè)主管部門統(tǒng)籌安排資金和人員，根據(jù)本細(xì)則，組織開展本區(qū)創(chuàng)新型中小企業(yè)評價(jià)、專精特新中小企業(yè)和專精特新“小巨人”企業(yè)推薦工作。其他機(jī)構(gòu)不得開展與創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)有關(guān)的評價(jià)、認(rèn)定、授牌等活動(dòng)。

第二章 評價(jià)和認(rèn)定

第六條 創(chuàng)新型中小企業(yè)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、專精特新中小企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和專精特新“小巨人”企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)由工業(yè)和信息化部《辦法》發(fā)布，本市遵照執(zhí)行。符合條件的中小企業(yè)可自愿登錄工業(yè)和信息化部優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育平臺(tái)（https://zjtx.miit.gov.cn/，以下簡稱培育平臺(tái)）進(jìn)行各層次優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)申報(bào)。

第七條 結(jié)合本市產(chǎn)業(yè)狀況和中小企業(yè)發(fā)展實(shí)際，深圳市專精特新中小企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)中的“特色化指標(biāo)”，由以下內(nèi)容組成：

（一）符合深圳產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位和市場主體培育體系 (滿分5分)

A.屬于深圳市20個(gè)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)集群分類 （3分）

B.屬于入庫“四上”企業(yè) （2分）

C.不屬于以上情況 （0分）

（二）企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新水平 (滿分10分)

A.獲得國家高新技術(shù)企業(yè)、國家技術(shù)創(chuàng)新示范企業(yè)、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)等榮譽(yù)（均為有效期內(nèi)）（2分）

B.擁有經(jīng)認(rèn)定的市級以上研發(fā)機(jī)構(gòu)（2分）

C.至少一項(xiàng)產(chǎn)品被認(rèn)定為市級以上首臺(tái)（套）、首批（次）或首版（次）（2分）

D.納入國家綠色制造名單（綠色園區(qū)除外）（2分）

E.近三年進(jìn)入中國（深圳）創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽行業(yè)決賽獲獎(jiǎng)名單（2分）

第八條 深圳市創(chuàng)新型中小企業(yè)評價(jià)，由企業(yè)按屬地原則自愿登錄培育平臺(tái)參與自評，企業(yè)所在區(qū)中小企業(yè)主管部門根據(jù)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對企業(yè)自評信息和相關(guān)佐證材料進(jìn)行審核和實(shí)地抽查，將符合評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)向市工業(yè)和信息化局推薦，市工業(yè)和信息化局對各區(qū)推薦企業(yè)進(jìn)行抽查，抽查通過的由各區(qū)中小企業(yè)主管部門進(jìn)行公示。公示無異議的，由市工業(yè)和信息化局公告為深圳市創(chuàng)新型中小企業(yè)。

第九條 深圳市專精特新中小企業(yè)認(rèn)定，由深圳市創(chuàng)新型中小企業(yè)按屬地原則自愿登錄培育平臺(tái)提出申請，企業(yè)所在區(qū)中小企業(yè)主管部門根據(jù)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對企業(yè)申請材料和相關(guān)佐證材料進(jìn)行初審和實(shí)地抽查，初審?fù)ㄟ^的向市工業(yè)和信息化局推薦。市工業(yè)和信息化局組織對企業(yè)申請材料和相關(guān)佐證材料進(jìn)行審核，視情況可委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行評審，開展實(shí)地抽查，結(jié)合年度認(rèn)定規(guī)模對滿足條件的企業(yè)擇優(yōu)公示，公示無異議的，由市工業(yè)和信息化局認(rèn)定為深圳市專精特新中小企業(yè)。

第十條 國家專精特新“小巨人”企業(yè)認(rèn)定，由專精特新中小企業(yè)按屬地原則自愿登錄培育平臺(tái)提出申請，企業(yè)所在區(qū)中小企業(yè)主管部門根據(jù)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對企業(yè)申請材料和相關(guān)佐證材料進(jìn)行初核和實(shí)地抽查，初核通過的向市工業(yè)和信息化局推薦。市工業(yè)和信息化局組織對企業(yè)申請材料和相關(guān)佐證材料進(jìn)行初審，視情況可委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行評審，開展實(shí)地抽查，初審?fù)ㄟ^的向工業(yè)和信息化部推薦。工業(yè)和信息化部組織對被推薦企業(yè)進(jìn)行審核、抽查和公示。公示無異議的，由工業(yè)和信息化部認(rèn)定為專精特新“小巨人”企業(yè)。

第十一條 原則上每年第二季度組織開展國家專精特新“小巨人”企業(yè)申報(bào)工作，深圳市創(chuàng)新型中小企業(yè)和深圳市專精特新中小企業(yè)常年申報(bào)、適時(shí)發(fā)布。

第三章 動(dòng)態(tài)管理

第十二條經(jīng)公告的深圳市創(chuàng)新型中小企業(yè)有效期為三年，每次到期后由企業(yè)重新登錄培育平臺(tái)進(jìn)行自評，參照創(chuàng)新型中小企業(yè)評價(jià)程序，經(jīng)市工業(yè)和信息化局公告后，有效期延長三年。經(jīng)認(rèn)定的深圳市專精特新中小企業(yè)有效期為三年，每次到期后由市工業(yè)和信息化局組織復(fù)核，參照專精特新中小企業(yè)認(rèn)定程序，復(fù)核通過的，有效期延長三年。為加強(qiáng)政策銜接，在復(fù)核期間，原名單依然有效；在復(fù)核名單發(fā)布后，原名單自動(dòng)失效，以復(fù)核通過的企業(yè)名單為準(zhǔn)。國家專精特新“小巨人”企業(yè)有效期及復(fù)核要求，由工業(yè)和信息化部確定。

第十三條 有效期內(nèi)的深圳市創(chuàng)新型中小企業(yè)、深圳市專精特新中小企業(yè)和國家專精特新“小巨人”企業(yè)，應(yīng)在每年4月30日前通過培育平臺(tái)更新企業(yè)信息，并對信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。未及時(shí)更新企業(yè)信息的，取消復(fù)核資格。 

第十四條 有效期內(nèi)的深圳市創(chuàng)新型中小企業(yè)、深圳市專精特新中小企業(yè)和國家專精特新“小巨人”企業(yè)，如發(fā)生更名、合并、重組、跨省遷移、設(shè)立境外分支機(jī)構(gòu)等與評價(jià)認(rèn)定條件有關(guān)的重大變化，應(yīng)在發(fā)生變化后的3個(gè)月內(nèi)登錄培育平臺(tái)，填寫重大變化情況報(bào)告表。不再符合評價(jià)或認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的深圳市創(chuàng)新型中小企業(yè)和深圳市專精特新中小企業(yè)，由區(qū)級中小企業(yè)主管部門初核，報(bào)市工業(yè)和信息化局核實(shí)后取消公告或認(rèn)定；不再符合認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的國家專精特新“小巨人”企業(yè)，由市工業(yè)和信息化局核實(shí)后報(bào)工業(yè)和信息化部，由工業(yè)和信息化部取消認(rèn)定。對于未在 3個(gè)月內(nèi)報(bào)告重大變化情況的，取消復(fù)核資格，或直接取消公告或認(rèn)定。 

第十五條 有效期內(nèi)的深圳市創(chuàng)新型中小企業(yè)、深圳市專精特新中小企業(yè)和國家專精特新“小巨人”企業(yè)，如發(fā)生重大安全（含網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故，或嚴(yán)重失信、偷漏稅等違法違規(guī)行為，或被發(fā)現(xiàn)存在數(shù)據(jù)造假等情形，直接取消公告或認(rèn)定，且至少三年內(nèi)不得再次申報(bào)。各區(qū)中小企業(yè)主管部門加強(qiáng)對企業(yè)經(jīng)營動(dòng)態(tài)監(jiān)測，及時(shí)報(bào)告相關(guān)情況。

第十六條?任何組織和個(gè)人可針對深圳市創(chuàng)新型中小企業(yè)、深圳市專精特新中小企業(yè)和國家專精特新“小巨人”企業(yè)相關(guān)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性等方面存在的問題，向相應(yīng)中小企業(yè)主管部門實(shí)名舉報(bào)，并提供佐證材料和聯(lián)系方式。對受理的舉報(bào)內(nèi)容，相應(yīng)中小企業(yè)主管部門應(yīng)及時(shí)向被舉報(bào)企業(yè)核實(shí)，被舉報(bào)企業(yè)未按要求回復(fù)或經(jīng)核實(shí)確認(rèn)該企業(yè)存在弄虛作假行為的，視情節(jié)輕重要求企業(yè)進(jìn)行整改，或直接取消公告或認(rèn)定。經(jīng)核實(shí)無效的同類舉報(bào)，不再受理。對存在誣告行為的企業(yè)，納入警示名單。

第四章 培育扶持

第十七條?依托市中小微企業(yè)（民營經(jīng)濟(jì)）發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)部門協(xié)同和市區(qū)聯(lián)動(dòng)，形成工作合力，統(tǒng)籌運(yùn)用財(cái)稅、金融、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、人才、用地、用能等政策工具持續(xù)支持優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)發(fā)展，提高政策精準(zhǔn)性和有效性。 

第十八條?針對不同層次優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的特點(diǎn)和需求，完善扶持措施，加大服務(wù)力度，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，不斷優(yōu)化中小企業(yè)發(fā)展環(huán)境，激發(fā)涌現(xiàn)一大批專精特新企業(yè)。

第十九條?著力構(gòu)建政府公共服務(wù)、市場化服務(wù)、公益性服務(wù)協(xié)同促進(jìn)的服務(wù)體系，通過搭建創(chuàng)新成果對接、大中小企業(yè)融通創(chuàng)新、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、供需對接等平臺(tái)，匯聚服務(wù)資源，創(chuàng)新服務(wù)方式，為優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)提供全周期、全方位、多層次的服務(wù)。通過普惠服務(wù)與精準(zhǔn)服務(wù)相結(jié)合，著力提升服務(wù)的廣度、深度、精準(zhǔn)度和響應(yīng)速度，增強(qiáng)企業(yè)獲得感。

第二十條?各涉企部門和各類中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)指導(dǎo)和服務(wù)，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)提升公司治理、精細(xì)管理和合規(guī)管理水平，防范各類風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)持續(xù)健康發(fā)展，切實(shí)發(fā)揮優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)示范作用。

第五章 附則

第二十一條 本細(xì)則由市工業(yè)和信息化局負(fù)責(zé)解釋。具體工作由市中小企業(yè)服務(wù)局負(fù)責(zé)實(shí)施。

第二十二條 工業(yè)和信息化部優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)評價(jià)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整的，按照工業(yè)和信息化部要求執(zhí)行。

第二十三條 本細(xì)則自2022年 月 日起施行，有效期5年?！渡钲谑泄I(yè)和信息化局專精特新中小企業(yè)遴選辦法》（深工信規(guī)〔2022〕12號(hào)）同時(shí)廢止。本細(xì)則正式實(shí)施日前已被市工業(yè)和信息化局、省工業(yè)和信息化廳認(rèn)定的專精特新中小企業(yè)和已被工業(yè)和信息化部認(rèn)定的專精特新“小巨人”企業(yè)，繼續(xù)有效。有效期（最長不超過3年）到期后自動(dòng)失效，復(fù)核時(shí)按本實(shí)施細(xì)則執(zhí)行。

附件：1.深圳市創(chuàng)新型中小企業(yè)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 

2.深圳市專精特新中小企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn) 

3.國家專精特新“小巨人”企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn) 

4.部分指標(biāo)和要求說明

附件1

深圳市創(chuàng)新型中小企業(yè)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

一、公告條件 

評價(jià)得分達(dá)到 60 分以上（其中創(chuàng)新能力指標(biāo)得分不低于20 分、成長性指標(biāo)及專業(yè)化指標(biāo)得分均不低于 15 分），或滿足下列條件之一：

（一）近三年內(nèi)獲得過國家級、省級科技獎(jiǎng)勵(lì)。 

（二）獲得高新技術(shù)企業(yè)、國家級技術(shù)創(chuàng)新示范企業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)等榮譽(yù)（均為有效期內(nèi)）。

（三）擁有經(jīng)認(rèn)定的省部級以上研發(fā)機(jī)構(gòu)。 

（四）近三年新增股權(quán)融資總額（合格機(jī)構(gòu)投資者的實(shí)繳額）500萬元以上。 

二、評價(jià)指標(biāo)

包括創(chuàng)新能力、成長性、專業(yè)化三類六個(gè)指標(biāo)，評價(jià)結(jié)果依分值計(jì)算，滿分為 100 分。 

（一）創(chuàng)新能力指標(biāo)（滿分40分）

1.與企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品相關(guān)的有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量（滿分20分） 

A. Ⅰ類高價(jià)值知識(shí)產(chǎn)權(quán)1項(xiàng)以上（20分） 

B. 自主研發(fā)的Ⅰ類知識(shí)產(chǎn)權(quán)1項(xiàng)以上（15分） 

C. Ⅰ類知識(shí)產(chǎn)權(quán)1項(xiàng)以上（10分）10 

D. Ⅱ類知識(shí)產(chǎn)權(quán)1項(xiàng)以上（5分） 

E. 無（0分） 

2.上年度研發(fā)費(fèi)用總額占營業(yè)收入總額比重（滿分20分） 

A. 5%以上（20分） 

B. 3%-5%（15分） 

C. 2%-3%（10分） 

D. 1%-2%（5分） 

E. 1%以下（0分） 

（二）成長性指標(biāo)（滿分30分） 

3.上年度主營業(yè)務(wù)收入增長率（滿分20分） 

A. 15%以上（20分） 

B. 10%-15%（15分） 

C. 5%-10%（10分） 

D. 0%-5%（5分） 

E. 0%以下（0分） 

4.上年度資產(chǎn)負(fù)債率（滿分10分） 

A. 55%以下（10分） 

B. 55%-75%（5分） 

D. 75%以上（0分） 

（三）專業(yè)化指標(biāo)（滿分30分） 

5.主導(dǎo)產(chǎn)品所屬領(lǐng)域情況（滿分10分） 

A.屬于《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類》（10分）11 

B.屬于其他領(lǐng)域（5分） 

6.上年度主營業(yè)務(wù)收入總額占營業(yè)收入總額比重（滿分20分）

A. 70%以上（20分） 

B. 60%-70%（15分） 

C. 55%-60%（10分） 

D. 50%-55%（5分） 

E. 50%以下（0分）

附件2 

深圳市專精特新中小企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

一、認(rèn)定條件

同時(shí)滿足以下四項(xiàng)條件即視為滿足認(rèn)定條件： 

（一）從事特定細(xì)分市場時(shí)間達(dá)到 2 年以上。 

（二）上年度研發(fā)費(fèi)用總額不低于 100 萬元，且占營業(yè)收入總額比重不低于 3%。 

（三）上年度營業(yè)收入總額在 1000 萬元以上，或上年 度營業(yè)收入總額在 1000 萬元以下，但近 2 年新增股權(quán)融資總額（合格機(jī)構(gòu)投資者的實(shí)繳額）達(dá)到 2000 萬元以上。 

（四）評價(jià)得分達(dá)到 60 分以上或滿足下列條件之一： 1.近三年獲得過省級科技獎(jiǎng)勵(lì)，并在獲獎(jiǎng)單位中排名前三；或獲得國家級科技獎(jiǎng)勵(lì)，并在獲獎(jiǎng)單位中排名前五。 

2.近兩年研發(fā)費(fèi)用總額均值在1000萬元以上。 

3.近兩年新增股權(quán)融資總額（合格機(jī)構(gòu)投資者的實(shí)繳額）6000萬元以上。 

4.近三年進(jìn)入“創(chuàng)客中國”中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽全國 

500強(qiáng)企業(yè)組名單。 

二、評價(jià)指標(biāo) 

包括專業(yè)化、精細(xì)化、特色化和創(chuàng)新能力四類十三個(gè)指標(biāo)，評價(jià)結(jié)果依分值計(jì)算，滿分為 100 分。 

（一）專業(yè)化指標(biāo)（滿分 25 分）

1.上年度主營業(yè)務(wù)收入總額占營業(yè)收入總額比重（滿分5 分）

A. 80%以上（5 分） 

B. 70%-80%（3 分） 

C. 60%-70%（1 分） 

D. 60%以下（0 分） 

2.近 2 年主營業(yè)務(wù)收入平均增長率（滿分 10 分） 

A. 10%以上（10 分） 

B. 8%-10%（8 分） 

C. 6%-8%（6 分） 

D. 4%-6%（4 分） 

E. 0%-4%（2 分） 

F. 0%以下（0 分） 

3.從事特定細(xì)分市場年限（滿分 5 分） 

每滿 2 年得 1 分，最高不超過 5 分。 

4.主導(dǎo)產(chǎn)品所屬領(lǐng)域情況（滿分 5 分） 

A. 在產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)及關(guān)鍵領(lǐng)域“補(bǔ)短板”“鍛長板”“填空白”取得實(shí)際成效（5 分） 

B. 屬于工業(yè)“六基”領(lǐng)域、中華老字號(hào)名錄或企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品服務(wù)關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)鏈重點(diǎn)龍頭企業(yè)（3 分） 

C. 不屬于以上情況（0 分）

（二）精細(xì)化指標(biāo)（滿分 25 分）

5.數(shù)字化水平（滿分 5 分） 

A. 三級以上（5 分） 

B. 二級（3 分） 

C. 一級（0 分） 

6.質(zhì)量管理水平（每滿足一項(xiàng)加 3 分，最高不超過 5 分） 

A. 獲得省級以上質(zhì)量獎(jiǎng)榮譽(yù) 

B. 建立質(zhì)量管理體系，獲得 ISO9001 等質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書

C. 擁有自主品牌 

D. 參與制修訂標(biāo)準(zhǔn) 

7.上年度凈利潤率（滿分 10 分） 

A. 10%以上（10 分） 

B. 8%-10%（8 分） 

C. 6%-8%（6 分） 

D. 4%-6%（4 分） 

E. 2%-4%（2 分） 

F. 2%以下（0 分） 

8.上年度資產(chǎn)負(fù)債率（滿分 5 分） 

A. 50%以下（5 分） 

B. 50%-60%（3 分） 

C. 60%-70%（1 分）

D.70%以上（0 分） 

（三）特色化指標(biāo)（滿分 15 分） 

9.符合深圳產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位和市場主體培育體系 (滿分5分)

A.屬于深圳市20個(gè)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)集群分類 （3分）

B.屬于入庫“四上”企業(yè) （2分）

C.不屬于以上情況 （0分）

10.企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新水平 (滿分10分)

A.獲得國家高新技術(shù)企業(yè)、國家技術(shù)創(chuàng)新示范企業(yè)、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)等榮譽(yù)（均為有效期內(nèi)）（2分）

B.擁有經(jīng)認(rèn)定的市級以上研發(fā)機(jī)構(gòu)（2分）

C.至少一項(xiàng)產(chǎn)品被認(rèn)定為市級以上首臺(tái)（套）、首批（次）或首版（次）（2分）

D.納入國家綠色制造名單（綠色園區(qū)除外）（2分）

E.近三年進(jìn)入中國（深圳）創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽行業(yè)決賽獲獎(jiǎng)名單（2分）

（四）創(chuàng)新能力指標(biāo)（滿分 35 分） 

11.與企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品相關(guān)的有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量（滿分 10 

分）

A. Ⅰ類高價(jià)值知識(shí)產(chǎn)權(quán)1項(xiàng)以上（10分） 

B. 自主研發(fā)Ⅰ類知識(shí)產(chǎn)權(quán)1項(xiàng)以上（8分） 

C. Ⅰ類知識(shí)產(chǎn)權(quán)1項(xiàng)以上（6分） 

D. Ⅱ類知識(shí)產(chǎn)權(quán)1項(xiàng)以上（2分） 

E. 無（0分） 

12.上年度研發(fā)費(fèi)用投入（滿分 10 分） 

A. 研發(fā)費(fèi)用總額 500 萬元以上或研發(fā)費(fèi)用總額占營業(yè)收入總額比重在 10%以上（10 分） 

B. 研發(fā)費(fèi)用總額 400-500 萬元或研發(fā)費(fèi)用總額占營業(yè)收入總額比重在 8%-10%（8 分） 

C. 研發(fā)費(fèi)用總額 300-400 萬元或研發(fā)費(fèi)用總額占營業(yè)收入總額比重在 6%-8%（6 分） 

D. 研發(fā)費(fèi)用總額 200-300 萬元或研發(fā)費(fèi)用總額占營業(yè)收入總額比重在 4%-6%（4 分）

E. 研發(fā)費(fèi)用總額100-200萬元或研發(fā)費(fèi)用總額占營業(yè)收入總額比重在 3%-4%（2 分） 

F. 不屬于以上情況（0 分） 

13.上年度研發(fā)人員占比（滿分 5 分） 

A. 20%以上（5 分） 

B. 10%-20%（3 分） 

C. 5%-10%（1 分） 

D. 5%以下（0 分） 

14.建立研發(fā)機(jī)構(gòu)級別（滿分 10 分） 

A. 國家級（10 分） 

B. 省級（8 分） 

C. 市級（4 分） 

D. 市級以下（2 分） 

E. 未建立研發(fā)機(jī)構(gòu)（0 分）

附件3 

國家專精特新“小巨人”企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

專精特新“小巨人”企業(yè)認(rèn)定需同時(shí)滿足專、精、特、新、鏈、品六個(gè)方面指標(biāo)。 

一、專業(yè)化指標(biāo) 

堅(jiān)持專業(yè)化發(fā)展道路，長期專注并深耕于產(chǎn)業(yè)鏈某一環(huán) 節(jié)或某一產(chǎn)品。截至上年末，企業(yè)從事特定細(xì)分市場時(shí)間達(dá)到3年以上，主營業(yè)務(wù)收入總額占營業(yè)收入總額比重不低于70%，近2年主營業(yè)務(wù)收入平均增長率不低于5%。 

二、精細(xì)化指標(biāo)

重視并實(shí)施長期發(fā)展戰(zhàn)略，公司治理規(guī)范、信譽(yù)良好、社會(huì)責(zé)任感強(qiáng)，生產(chǎn)技術(shù)、工藝及產(chǎn)品質(zhì)量性能國內(nèi)領(lǐng)先，注重?cái)?shù)字化、綠色化發(fā)展，在研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、供應(yīng)鏈管理等環(huán)節(jié)，至少 1 項(xiàng)核心業(yè)務(wù)采用信息系統(tǒng)支撐。取得相關(guān)管理體系認(rèn)證，或產(chǎn)品通過發(fā)達(dá)國家和地區(qū)產(chǎn)品認(rèn)證（國際標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)行業(yè)認(rèn)證）。截至上年末，企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率不高于 70%。

三、特色化指標(biāo)

技術(shù)和產(chǎn)品有自身獨(dú)特優(yōu)勢，主導(dǎo)產(chǎn)品在全國細(xì)分市場占有率達(dá)到 10%以上，且享有較高知名度和影響力。擁有直接面向市場并具有競爭優(yōu)勢的自主品牌。 

四、創(chuàng)新能力指標(biāo)

滿足一般性條件或創(chuàng)新直通條件。 

（一）一般性條件。需同時(shí)滿足以下三項(xiàng)：

1.上年度營業(yè)收入總額在1億元以上的企業(yè)，近2年研發(fā)費(fèi)用總額占營業(yè)收入總額比重均不低于3%；上年度營業(yè)收入總額在 5000萬元—1億元的企業(yè)，近2年研發(fā)費(fèi)用總額占營業(yè)收入總額比重均不低于6%；上年度營業(yè)收入總額在5000萬元以下的企業(yè)，同時(shí)滿足近2年新增股權(quán)融資總額（合格機(jī)構(gòu)投資者的實(shí)繳額）8000萬元以上，且研發(fā)費(fèi)用總額3000 萬元以上、研發(fā)人員占企業(yè)職工總數(shù)比重50%以上。 

2.自建或與高等院校、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，設(shè)立技術(shù)研究院、企業(yè)技術(shù)中心、企業(yè)工程中心、院士專家工作站、博士后工作站等。 

3.擁有 2 項(xiàng)以上與主導(dǎo)產(chǎn)品相關(guān)的Ⅰ類知識(shí)產(chǎn)權(quán)，且實(shí)際應(yīng)用并已產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。 

（二）創(chuàng)新直通條件。滿足以下一項(xiàng)即可： 

1.近三年獲得國家級科技獎(jiǎng)勵(lì)，并在獲獎(jiǎng)單位中排名前三。

2.近三年進(jìn)入“創(chuàng)客中國”中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽全國50強(qiáng)企業(yè)組名單。 

五、產(chǎn)業(yè)鏈配套指標(biāo)

位于產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)，圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵基礎(chǔ)技術(shù)和產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，發(fā)揮“補(bǔ)短板”“鍛長板”“填空白”等重要作用。 

六、主導(dǎo)產(chǎn)品所屬領(lǐng)域指標(biāo)

主導(dǎo)產(chǎn)品原則上屬于以下重點(diǎn)領(lǐng)域：從事細(xì)分產(chǎn)品市場屬于制造業(yè)核心基礎(chǔ)零部件、元器件、關(guān)鍵軟件、先進(jìn)基礎(chǔ)工藝、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料和產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)；或符合制造強(qiáng)國戰(zhàn)略十大重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；或?qū)儆诰W(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國建設(shè)的信息基礎(chǔ)設(shè)施、關(guān)鍵核心技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域等產(chǎn)品。 

附件4 

部分指標(biāo)和要求說明

（一）指標(biāo)中如對期限無特殊說明，一般使用企業(yè)近 1 年的年度數(shù)據(jù)，具體定義為：指企業(yè)上一完整會(huì)計(jì)年度，以企業(yè)上一年度審計(jì)報(bào)告期末數(shù)為準(zhǔn)。對于存在子公司或母公司的企業(yè)，按財(cái)政部印發(fā)的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 

（二）所稱擁有自主品牌是指主營業(yè)務(wù)產(chǎn)品或服務(wù)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，且符合下列條件之一： 

1.產(chǎn)品或服務(wù)品牌已經(jīng)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局商標(biāo)局正式注冊。 

2.產(chǎn)品或服務(wù)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)收入。 

（三）所稱“Ⅰ類知識(shí)產(chǎn)權(quán)”包括發(fā)明專利（含國防專利）、植物新品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護(hù)品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)（均不包含轉(zhuǎn)讓未滿 1 年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)）。 

（四）所稱“Ⅰ類高價(jià)值知識(shí)產(chǎn)權(quán)”須符合以下條件之一： 

1.在海外有同族專利權(quán)的發(fā)明專利或在海外取得收入的其他Ⅰ類知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其中專利限 G20 成員、新加坡以及歐洲專利局經(jīng)實(shí)質(zhì)審查后獲得授權(quán)的發(fā)明專利。 

2.維持年限超過 10 年的Ⅰ類知識(shí)產(chǎn)權(quán)。 

3.實(shí)現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額的Ⅰ類知識(shí)產(chǎn)權(quán)。 

4.獲得國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)或中國專利獎(jiǎng)的Ⅰ類知識(shí)產(chǎn)權(quán)。 

（五）所稱“Ⅱ類知識(shí)產(chǎn)權(quán)”包括與主導(dǎo)產(chǎn)品相關(guān)的軟件著作權(quán)（不含商標(biāo)）、授權(quán)后維持超過 2 年的實(shí)用新型專利或外觀設(shè)計(jì)專利（均不包含轉(zhuǎn)讓未滿 1 年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)）。 

（六）所稱“企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平”是指在優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育平臺(tái)完成數(shù)字化水平免費(fèi)自測，具體自測網(wǎng)址、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)等事宜，另行明確。 

（七）所稱“重大安全（含網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故”是指產(chǎn)品安全、生產(chǎn)安全、工程質(zhì)量安全、環(huán)境保護(hù)、網(wǎng)絡(luò)安全等各級監(jiān)管部門，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)，最高人民法院、最高人民檢察院司法解釋，部門規(guī)章以及地方法規(guī)等出具的判定意見。 

（八）所稱“股權(quán)融資”是指公司股東稀釋部分公司股權(quán)給投資人，以增資擴(kuò)股（出讓股權(quán)不超過 30%）的方式引進(jìn)新的股東，從而取得公司融資的方式。 

（九）所稱“合格機(jī)構(gòu)投資者”是指符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（發(fā)展改革委等 10 部門令第 39 號(hào)）或者《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 105 號(hào)）相關(guān)規(guī)定，按照上述規(guī)定完成備案且規(guī)范運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金及私募股權(quán)投資基金。 

（十）所稱“主導(dǎo)產(chǎn)品”是指企業(yè)核心技術(shù)在產(chǎn)品中發(fā)揮重要作用，且產(chǎn)品收入之和占企業(yè)同期營業(yè)收入比重超過 50%。 

（十一）所稱“主導(dǎo)產(chǎn)品在全國細(xì)分市場占有率達(dá) 10%以上，且享有較高知名度和影響力”可通過企業(yè)自證或其他方式佐證。

（十二）所稱“省級科技獎(jiǎng)勵(lì)”包括各省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的一、二、三等獎(jiǎng)；“國家級科技獎(jiǎng)勵(lì)”包括國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)、國家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)，以及國防科技獎(jiǎng)。 

（十三）如無特殊說明，所稱“以上”、“以下”，包括本數(shù)；所稱的“超過”，不包括本數(shù)。在計(jì)算評價(jià)指標(biāo)得分時(shí)，如指標(biāo)值位于兩個(gè)評分區(qū)間邊界上，按高分計(jì)算得分。 

（十四）本辦法部分指標(biāo)計(jì)算公式 

近 2 年主營業(yè)務(wù)收入平均增長率=（企業(yè)上一年度主營業(yè)務(wù)收入增長率+企業(yè)上上年度主營業(yè)務(wù)收入增長率）/2。 

企業(yè)上一年度主營業(yè)務(wù)收入增長率=（企業(yè)上一年度主營業(yè)務(wù)收入總額-企業(yè)上上年度主營業(yè)務(wù)收入總額）/企業(yè)上上年度主營業(yè)務(wù)收入總額*100%。其他年度主營業(yè)務(wù)收入增長率計(jì)算方法以此類推。 

（十五）所稱“被列入經(jīng)營異常名錄”以國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（http://www.gsxt.gov.cn）查詢結(jié)果為準(zhǔn)；所稱“嚴(yán)重失信主體名單”以信用中國（http://www.creditchina.gov.cn）查詢結(jié)果為準(zhǔn)。 

（十六）所稱“創(chuàng)客中國”中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽全國 500 強(qiáng)、50 強(qiáng)企業(yè)組名單是指該大賽 2021 年以來正式發(fā)布的名單。